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财务会计
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有
书海库
2020-05-20
51
问题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] A. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 B. 建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 C. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 D. 公司财务会计信息真实、准确、完整 E. 财务顾问主办人不少于4人
选项
答案
ABD
解析
《财务顾问管理办法》第6条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。C项,应是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。E项,财务顾问主办人应不少于5人。
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