首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级
书海库
2019-12-17
64
问题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。
选项
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
答案
ABCE
解析
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:①制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;②贯彻执行合规政策,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;③任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;④明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;⑤识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;⑥每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7mfsKKKQ
相关试题推荐
某饭店自今年6月推出中西自助餐以来,虽然销售额增长较快,但市场份额相对较低。根据
根据波士顿矩阵分析法,饭店对于问题类业务一般采取()战略。
根据美国著名的战略管理学家迈克尔。波特的竞争理论,饭店基本竞争战略有哪三种()
根据美国著名营销学家贝里等专家的研究,服务质量的评价标准因素包括( )。
商业模式创新的最激进的途径是( )。
根据品牌的影响范围,饭店品牌可分为( )。
根据特许者对被特许者的控制程度,可将特许经营分为( )。
根据区域旅游的历史、现状、资源和市场等规划要素的动态变化,对该区域旅游产业发展全
旅游产业技术政策就是根据产业发展目标,制定的推动旅游产业技术进步的政策,其中包括
随着外汇市场上人民币的升值,中国公民前往欧洲旅游的需求也在日益增加。这现象反映出
随机试题
(97-100题共用备选答案) A.夜间阵发性呼吸困难,不能平卧,咯泡沫痰
关于心房颤动的心电图特点,下列不正确的是 A.房颤波频率为350~600次/分
应用固体分散技术的剂型是
施工组织设计应由()主持编制。
一个国家的城市规划体系一般不包括()。
急性胰腺炎患者,查体:体温38.9℃,血压110/80mmHg,脉搏110次/分,呼吸32次/分。心肺(-),全腹膨隆,伴明显肌紧张及广泛压痛,反跳痛。移...
在这部分试题中,你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后,你将听到几个问题,请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。 语音包含1-4题:第1题:A.韩国
接于发电机与变压器引出线上的避雷器()。A.宜装设隔离开关;B.不宜装设隔离开关;C应装设隔离开关;D.不应装设隔离开关。
某分项工程计划工程量3000m3,计划成本15元/m3,实际完成工程量2500m3,实际成本20元/m3,则该分项工程的施工进度偏差为()。A.拖后7500元
下列关于车辆购置税税率和计税依据的表述,错误的是( )。A.我国车辆购置税实行统一比例税率,税率为10%B.纳税人购买自用应税车辆,申报的计税价格低于同类型