首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D
admin
2020-12-24
48
问题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
选项
A.责令整改
B.暂停业务
C.限制业务
D.撤销业务资格
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7ofQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
随机试题
药店可以零售的肽类激素为 A、人体生长激素 B、红细胞生成素 C、胰岛素
既能利尿通淋,又能清解暑热,收湿敛疮的药物是 A、茯苓 B、滑石 C、通草
下面关于卖出看涨期权损益(不计交易费用)的说法,正确的是( )。 A.行
关于小儿腹泻的病因,下列哪项是不正确的 A.肠道内感染(细菌、病毒) B.喂
承压类特种设备的耐压试验主要用于检验压力容器承受( )强度的能力。
产检项目中能够反映胎儿生长发育状况最重要的指标是
根据所给资料,回答。 2012年第二产业固定资产投资额最高和最低的行业,其
终身体育是基于哪位教育家的终身教育思想而提出?()A.陶行知B.约翰·洛克C.约翰·杜威D.保罗·朗格朗
以下哪项不属于病例-对照研究的缺点A.存在回忆偏倚B.暴露与疾病的时间先后常难以判断C.组织实施比较复杂D.不适于研究人群中暴露率很低的因素E.选择研究
在通信资费管制方法中,相对于合理报酬率管制,价格上限管制的优点有()。A:操作相对简单B:对企业成本信息的要求较低C:对企业提高生产效率提供了正向激励D: