首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.
admin
2020-12-24
48
问题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。
选项
A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
答案
A
解析
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责:①审议批准合规管理的基本制度;②审议批准公司年度合规报告;③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;⑤ 建立与合规负责人的直接沟通机制;⑥评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7u70KKKQ
相关试题推荐
某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%。在标准正态分布下,该基金月度净值增长率处于-1%~7%的概率为;在95%的概率下,月度净值增长率区间为。...
以下项目,不应该在基金费用中列支的是()。A.销售服务费B.基金合同生效后的会计师费或律师费C.基金合同生效后的信息披露费用D.关于基金合同生效公告的信息
仅考虑风险承受能力,以下投资决策适宜的有()。 Ⅰ.小王准备1年后出国留学,将其全部积蓄投资于期货市场 Ⅱ.小张准备6个月后购房,将其首付款用于购买银...
关于战略资产配置,以下表述正确的是()。A.基金经理进行战略资产配置时,不能单纯运用经验和判断对资产大类进行甄选B.战略资产配置结构一旦确定,通常3~5年内再
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()。A.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法规性,对于可能不盈利指令可以拒绝B.在自主权限内,基金经理通过交易
有关场内证券交易开盘价和收盘价,以下表述错误的是()。A.按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报当天仍然有效B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生C.沪深交
基金产品托管费的计提标准为()。A.按投资收益的一定比例B.按资产净值的一定比例C.按资产规模的一定比例D.投资产总值的一定比例
某日甲银行承销了乙券商发行的20亿元91天期票面利率3%的短期融资券,丙资信评估公司给予了信用评级,丁债券基金购买了1千万短期融资券,戊清算所提供登记托管...
关于均值方差法在两个风险资产组成的投资组合中的应用,下列说法错误的是()。A.可行投资组合集在方差-预期收益率平面图中表现为抛物线及其右侧区域B.除与全额投资
有关证券场内交易的清算与交收规则,以下表述错误的是()。A.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑B.在境外证券交易所市场,货银对付是普遍的做法,但分级
随机试题
口蹄疫病毒主要侵害的对象是 A.反刍兽 B.偶蹄兽 C.单蹄兽 D.所有
省级人民政府卫生行政部门应当对本辖区内的血站执行以下情况进行评价及监督检查,但不
在距电力设施周围500m范围内进行()作业时,需征得电力设施产权单位的书面同意,
根据企业所得税法律制度的规定,下列依照中国法律、行政法规成立的公司、企业中,属于
相对于其他股利政策而言,既可以维持股利的稳定性,又有利于优化资本结构的股利政策是
假设有两种收益完全正相关的风险证券组成的资产组合,那么最小方差资产组合的标准差为
按股票持有者分类,股票可分为( )。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.流通股E.限售股
考察项目全部投资的盈利能力,为各投资方案比较建立共同的基础,需要编制()。A:项目投资现金流量表B:资本金现金流量表C:投资者各方现金流量表D:财务计划现
大地公司欲扩展公司规模,建设1栋办公楼或者厂房,希望通过国有土地出让取得1块国有土地使用权,现大地公司就有关事宜咨询了关律师,关律师的下列说法错误的...
2×19年度,甲公司发生的有关交易或事项如下: (1)甲公司以账面价值为150万元、市场价格为195万元的一批库存商品向乙公司投资,取得乙公司2%的股...