首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A月 B半年 C一年 D周
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A月 B半年 C一年 D周
admin
2020-12-24
47
问题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A月 B半年 C一年 D周
选项
答案
B
解析
第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8JNQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
人类发展指数包括()基本的要素。 A.寿命 B.生活水平 C.知识 D.
建筑保温材料内部传热的主要方式是() A.绝热B.热传导C.热对流D.热辐射
清朝政府同外国侵略者签订的第一个不平等条约是( )。 A、《南京条约》 B
冠心病人突感心悸、胸闷,BP90/60mmHg,HR150/min,心尖部第一心
下列哪种不是粘附分子的功能 A、细胞的分化增殖 B、创伤愈合 C、补体
(2012年)基础测绘成果和国家投资完成的其他测绘成果,用于()的,应当无偿提
界线测绘成果的整理不包括()
维拉帕米不能用于治疗
A、12 B、16 C、20 D、24A、12B、16C、20D、24
下列各项中,不属于衡量注册会计师合理运用职业判断质量的标准的是( )。A.分类和可理解性B.准确性或意见一致性C.可辩护性D.决策一贯性和稳定性