禁止证券公司及其从业人员从事下列(  )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月

免费考试题库2020-05-20  26

问题 禁止证券公司及其从业人员从事下列(  )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题] A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

选项

答案ABCDE

解析《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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