2. 财务会计
  3. 禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月

禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月

免费考试题库2020-05-20  54
问题 禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题] A． 违背客户的委托为其买卖证券 B． 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C． 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D． 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 E． 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
答案ABCDE
解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8N8pKKKQ
相关试题推荐
随机试题