首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。 Ⅰ.合
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。 Ⅰ.合
shuhaiku
2019-12-17
38
问题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。Ⅰ.合规检查制度Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.风险隔离制度Ⅳ.技术系统
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8dLlKKKQ
相关试题推荐
在开展业务时,( )是了解客户、收集信息的最好时机。
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节( ) Ⅰ服务模式
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构
证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户
证券公司可以按照下列( )方式收取服务费用。 Ⅰ服务期限 Ⅱ客户资产规模
证券公司、证券投资咨询机构通过举办( )等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
随机试题
根据投资者对待风险的态度可以将其分为3种,其中不包括( )。 A、风险旁观者
设备选择评估的主要内容一般没有()方面。
中性点非有效接地系统中的电压互感器,在系统无自动切除对地故障保护时,允许在(
负外部性的存在是导致市场秩序混乱的一个重要原因,消除负外部性的方法很多,其中最重
下列哪项不是阳黄的特点
用以辅助诊断支原体肺炎的是
某糖尿病患者,男性,68岁,突发高热、寒战、右胸痛,次日咯痰,为黄脓性带血丝,量
I'llhavetotryusingthesearchengines.
下图是部分地理事物数量的纬度差异示意图。读图完成题。 结合图中的信息判断,世界特大城市数量纬度差异的形成,主要由于()。A.气候、土地资源的差异
对税收法律关系中纳税主体的确定,我国采用的是()。A.属地原则B.属人原则C.属地兼属人原则D.综合分类原则