首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和
书海库
2019-12-17
48
问题
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8qrlKKKQ
相关试题推荐
已知某上柱柱底截面在各荷载作用下的弯矩标准值(kNm)如下表所示。试问,该上柱柱
如图15所示,一抗震独立柱基3.2×3.0m,轴力、水平力,弯矩标准组合值分别为
假定吊车为重级工作制时,试问,作用在每个车轮处的横向水平荷载标准值(kN),与下
已知某上柱柱底截面在各荷载作用下的弯矩标准值(kNm)如下表所示。试问,该上柱柱
各种荷载在该角柱控制截面产生的内力标准值如下: 永久荷载:M=280.5kNm
假定AB跨(即左端边跨)按荷载效应标准组合并考虑长期作用影响的跨中最大弯矩截面的
当用振型分解反应谱法计算时,顶层柱顶弯矩标准值M(kN·m)为?( )
已知298K下=-200.66kJ·mol-1,则在同一温度下甲醇的标准摩尔气化
二次型用正交变换化成的标准型为()
下列反应中,反应的标准摩尔焓变等于产物的标准摩尔生成焓的是()。
随机试题
为控制借款人调查中的风险,对借款申请人的调查内容应包括( )。 A.借款
下列各项中应计入利润总额的有()。
L公司是一家知名广告设计公司,每年都为广告设计专业的应届毕业生提供实习机会。这些
某新建机电工程中,有1台重220t、高50m,基础标高2m的塔类设备要进行整体吊
共用题干 下面是某求助者MMPI-2的测验结果:
合伙企业的下列事务哪些必须经全体合伙人同意才能作出决定 A.出售合伙企业的房屋
2012年上半年世界62个主要产钢国和地区粗钢产量76686万吨,同比增长0.88%,按日均计算仅增长0.32%,扣除我国粗钢产量外日均产量同比下降0.5...
储存可以创造商品的()。A:空间效用B:形质效用C:使用效用D:时间效用
当人力资源供给大于需求时,合适的做法为()。A.永久性裁员B.延长工作时间C.缩小经营规模D.提高现有工作人员的效率
企业物流的作业目标与企业的总体目标是相一致的,整个物流的基本目标是()。A:快速反应B:最低库存C:提高物流质量D:使变异减小到最低程度