首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人 员和
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人 员和
Loveyou
2019-12-17
35
问题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
选项
A: 5万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 5万元以上15万元以下D: 5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。金考典官网: www.jinkaodian.com , 关注微信公众号: jinkaodian 或 金考典, 获取最新试题更新通知~ 8年品质,优质试题。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9CflKKKQ
相关试题推荐
期货公司和客户应当通过()转账存取保证金。
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有()
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合()等条件的人员从事期
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有()。
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法
会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员
下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。
下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是()。
随机试题
国外项目投资估算中,项目的细节已清楚,并已进行了建筑材料、设备的询价,进行了设计
以下关于软衬材料的叙述中,下列哪一项是不正确的?( ) A.义齿软衬材料
(2015年)下列关于我国安全生产法律体系的基本框架和效力的说法,正确的是()
围绕蔬菜营养多的主题,设计一个幼儿园中班活动方案。
辅导员应如何利用网络开展大学生思想政治教育?
区分内痔与外寿的解剖结构是A.肛窦B.齿状线C.肛柱上端D.肛管内括约肌E.肛管外括约肌
右向左分流性心脏病有A:房间隔缺损B:室间隔缺损C:动脉导管未闭D:主动脉狭窄E:法洛四联症
催化转录合成RNA的酶是ADNA指导的RNA聚合酶BRNA连接酶C拓扑异构酶DRNA指导的RNA聚合酶ERNA指导的DNA聚合酶
临床应注意避免的配伍是A.相恶B.相杀C.相须D.相反E.相使
共用题干 下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果:关于儿童行为量表,正确的说法包括()。A:英文名称是WISC-CRB:用于筛查儿童社会能力和行为问题