首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级昝理人员的任职资格。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期
有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级昝理人员的任职资格。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期
admin
2020-12-24
37
问题
有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级昝理人员的任职资格。
选项
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
答案
BD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人责的任职资格:①《公司法》第147条规定的情形;②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、埤货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未途5年;⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人资;⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;⑨中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9MfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
储蓄与保险一样,都具有以现在积累解决以后问题的特点,但是与保险不同的是,储蓄属于
当用权重法计量风险监管资本时,()的信用风险转换系数最低。[2015年10月真题
导游人员良好的心理素质是导游活动成功的重要保证,导游人员的这种心理素质主要是指(
1岁半的儿童想给妈妈吃饼干时,会说:“妈妈”“饼”“吃”,并把饼干递过去,这表明
①对于同一刑法条文中的同一概念,既可以进行文理解释也可以进行论理解释 ②一个
上市公司应当在可转换公司债券期满后()内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。
第2题:A.不了解我的过去B.非常感谢我C.尊重信任我D.不理解我
患者,女性,45岁。因饱餐后出现右上腹疼痛而入院,诊断为胆囊结石,应忌食A.蛋白食物B.纤维食物C.高热量食物D.油腻食物E.高维生素食物
创拟确立模型首先必须对活动进行系统分析,包括功能分析和{pz_填空}分析。
保留根管内的全部健康牙髓A.干髓术B.根管治疗术C.塑化治疗D.根尖诱导成形术E.活髓切断术