首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员在执行过程中应当( )。
期货从业人员在执行过程中应当( )。
恬恬
2019-12-17
38
问题
期货从业人员在执行过程中应当( )。
选项
A. 如实向投资者告知期货投资的风险B. 确保股东利益最大化C. 以个人名义接受投资者委托D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
AD
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项,其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项,其第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9aksKKKQ
相关试题推荐
下列有关期现套利的说法正确的有(〕。 Ⅰ.期现套利是交易者利用期货市场和现货市
某交易者在5月30日买入1手9月份铜期货合约,价格为17520元/吨,同时卖出1
国债期货理论价格的计算公式是(). Ⅰ.期货理论价格=现货价格+持有成本
在郑州商品交易所和芝加哥交易所之间进行小麦期货的跨市套利时,下列说法不正确的是(
下列关于期限套利应注意的事项,说法正确的是()。 Ⅰ.商品必须符合期货交割要
下列属于跨期套利的有()。 Ⅰ.买入A期货交易所5月菜籽油期货合约,同时买入
股权类产品的衍生工具的种类包括()。 Ⅰ.股票期货 Ⅱ.股票期权 Ⅲ.股
投资者可以通过买入股票现货,卖出股票价格指数期货,在一定程度上抵消股票价格变动带
回购市场是通过回购协议进行短期货币资金借贷所形成的市场。从本质上说,回购协议是一
股指期货是为管理股市风险,尤其是()而产生的。
随机试题
企业按照通行的会计制度或会计准则进行核算的成本是()。
某笔贷款的年名义利率为12%,年实际利率为12.55%,则该笔贷款是按()作为
清热燥湿,泻火解毒的是
唯物辩证法告诉我们,要全面地看问题,不能以偏概全,要联系地看问题,防止孤立的观点
2009年度全国旅行社营业收入为1806.53亿元,同比增长8.64%;毛利润总
企业集团的组织结构是指企业集团内部各成员企业相互发生作用的()和关系形式。
著名作家三毛上初二时数学成绩不好。有一次,她发现数学老师每次出小测验的题都选课后练习题,于是她就在测验前狠下一番工夫背这些题,结果一连考了6个100分。数...
私募基金的特殊风险不包括下列哪项。()A.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险B.投资标的的风险C.基金委托募集所涉风险D.未在中国基金
患儿女,6岁,因尿血,稍有浮肿3天入院。查体:浮肿不显,小便黄赤短少,早晨起床后可见肉眼血尿,舌质红,苔黄腻,脉滑数。 湿热内侵型的水肿特点是A.浮肿不明显
从资金交易业务流程来看,()可分为前台交易、中台风险管理、后台结算清算三个环节。A:法人信贷业务B:柜台业务C:个人信贷业务D:资金交易业务