首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券
admin
2020-12-24
35
问题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
选项
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
C.证券公司频繁代客户下撤交易指令
D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 二十一条 二十二条 三十条,证券公司违反业务规则的逾期未改正,行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令终止期货公司和证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9gfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
一个组织的战略通常包括( )个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5
(98-100题共用备选答案) A.常染色体显性遗传病 B.常染色体隐性遗传
苗家有三兄弟大苗、二苗、小苗。小苗自幼过继给老苗的远房表弟老禾作养子,形成了合法
劳力过度对身体的主要损害是()
缺口分析是技术分析的重要手段之一,有关的技术分析著作常将缺口划分为()四种形态
对于咨询中使用心理测验的问题,描述正确的包括()。 (A)咨询
治疗流行性细菌性脑膜炎的最合适联合用药是
经中国人民银行批准的银行或非银行金融机构是办理支付结算和资金清算的()。A.唯一机构B.代理机构C.监管机构D.中介机构
加强金融消费者权益保护工作有利于()。A.防范金融风险的重要内容B.化解金融风险的重要内容C.帮助提升金融消费者信心D.维护金融安全与稳定E.促进社会
全面风险管理就是一个从企业战略目标制定到目标实现的风险管理过程。()