首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
恬恬
2020-05-20
25
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A. 自动回避制度 B. 隔离墙制度 C. 事前回避制度 D. 分类经营制度
选项
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AVQpKKKQ
相关试题推荐
把物流业务看作项目,由业务部门负责具体物流业务的运作,物流部 负责整体物流业务
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A.受到中国
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 A.发行保荐书
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
以下说法正确的是 A、大肠主津,小肠主液 B、三焦又称“孤府”,脑为“元神
为了区分员工的绩效水平,很多企业往往会将最终的绩效考评结果划分为不同的等级。从具
Attentionhasalreadybeendrawntothe
促进Hb转变为HbO2的因素是 ACO2分压增高B氧分压增高 C血液〔H
慢性支气管炎患者的痰液性状为A.白色黏液性痰B.铁锈色血痰C.砖红色胶胨样黏痰D.黄绿色痰E.粉红色浆液泡沫样痰
数字式频率表的准确度不应低于()。A.0.2级;B.0.5级;C.1.0级;D.1.5级。
大会主席宣布:“此方案没有异议,大家都赞同,通过。” 如果以上不是事实,下面哪项必为事实() A、大家都不赞同此方案B、有少数人不赞同此方案 C...
统计设计的要点是( )A.将研究目的转化为分析指标B.拟出分析表C.将分析指标转化为调查项目,拟出调查表D.以上都是E.以上都不是
关于施工企业项目经理的说法,正确的有( )。A、是施工企业法定代表人委托对项目施工过程全面负责的项目管理者B、是承包人为实施项目临时聘用的专业人员C、项
根据《生产过程危险有害因素分类与代码》(GB/T13861—2009),可将生产过程中的危险和有害因素分为4大类。下列因素中,( )不在4大类范围内。A.人