首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
恬恬
2020-05-20
57
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A. 自动回避制度 B. 隔离墙制度 C. 事前回避制度 D. 分类经营制度
选项
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AVQpKKKQ
相关试题推荐
把物流业务看作项目,由业务部门负责具体物流业务的运作,物流部 负责整体物流业务
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A.受到中国
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 A.发行保荐书
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
个体有意识地支配、调节行为,通过克服困难,以实现预定目的的心理过程是( )。
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投
1.按投资活动资金投出的方向,企业投资可以划分为()。
通常核心企业会采取( )等试来控制协作企业。
黄体萎缩不全所致的功血,哪项是错误的 A生育年龄妇女居多 B月经周期正常
琥珀酸氧化呼吸链的递氢递电子体有A.FMNB.NAD+C.UQD.FAD
下列属于内脏性腹痛特点的是A.腹痛程度剧烈而持续B.可有局部腹肌强直C.腹痛可因咳嗽、体位变化而加重D.腹痛部位不确切,接近腹中线
患者男,68岁。因胃溃疡出血行毕I式胃大部切除术。术后第6天,有肛门排气,开始进流质饮食,进食后腹胀并呕吐,呕吐物中含胆汁。腹部可见胃型,无蠕动波。X线平...
项目管理是通过合理运用与整合各个()来实现的。A:项目板块B:项目周期C:项目管理过程组D:项目资源
下列不属于招标前使项目具备招标条件的准备工作的是()。A:按照国家有关规定需要履行项目审批程序的,已经履行审批手续B:建设资金或投资者资金来源已经落实C:在