首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
恬恬
2020-05-20
50
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A. 自动回避制度 B. 隔离墙制度 C. 事前回避制度 D. 分类经营制度
选项
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AVQpKKKQ
相关试题推荐
把物流业务看作项目,由业务部门负责具体物流业务的运作,物流部 负责整体物流业务
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A.受到中国
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 A.发行保荐书
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
关于早期食管癌的病理分型哪项正确 A.乳头型多为原位癌 B.斑块型少见 C
需加0.5%亚硝酸钠防锈的化学消毒剂是 A、过氧乙酸 B、戊二醛 C、
(2019年)2018年9月,甲矿场自采铅锌矿原矿对外销售,取得不含增值税销售额
(2016年)某消防技术服务机构的检测人员对一大型商业综合体设置的各类灭火器进行
BIM在工程项目管理中的应用目标包括( )方面。
下列可以作为中小企业私募债投资者的有( )A.承销商B.商业银行C.持股5%的股东D.注册资本在1000万元以上的法人机构E.发行人的董、监、高
患者,男性,24岁,发热1d。前日淋雨后突发寒战、高热、咳嗽、胸痛、气急,咳铁锈色痰。体检左下肺有实变体征及湿啰音。 若发生感染性休克,则休克治疗的必需...
加油岛的罩棚有效高度不应小于()m。A.2B.3C.4.5D.4
按用途划分,房地产市场可分为( )。A.房地产买卖市场和房地产租赁市场B.区域房地产市场和整体房地产市场C.居住房地产市场和非居住房地产市场D.现房市场
债券市场是一个孤立的市场。()