首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
书海库
2019-12-17
54
问题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
选项
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
答案
ABD
解析
《证券市场禁入规定》第五条:“……有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的:(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的:(七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AiulKKKQ
相关试题推荐
上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。[2015年9月
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。[2015年11月真题] Ⅰ.
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。[2015年真题] Ⅰ
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。[2015年11月真题]
下列有关瘀血致病的特点,错误的是
医师注册后有下列情形之一的,其所在的医疗、预防、保健机构应当在三十日内报告准予注
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定,严格执行消毒隔离制度,防止发生院内感染和医
有关急性一氧化碳中毒描述正确的有
下例各项,不属于中国古代医德思想内容的是
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定,严格执行消毒隔离制度,防止发生内感染和医源
随机试题
某建筑师通过一级注册建筑师考试并取得执业资格证书后出国留学,四年后回国想申请注册
患者女性,50岁,发热寒战,每日中午发作,发时热多寒少,口渴饮冷,便秘尿赤,头痛
下列有关财务分析意义的说法中,不正确的是()。
汉密尔顿抑郁量表的英文缩写为( )。
四环素牙的临床表现A.牙的窝沟有色素沉着,无弥散,无墨浸状B.恒牙在同一时期发育的对称牙上釉质颜色呈白垩色或者黄褐色C.釉质表面呈不透明白垩色,可出现带状或
我国心理学家将学习分为知识的学习、技能的学习和____三类。
急产的定义是指从规律宫缩至胎儿胎盘娩出的时间短于()。A.1.5小时B.2.0小时C.2.5小时D.3.0小时E.3.5小时
患者呼吸由浅慢逐渐加快加深,后又逐渐变浅变慢,然后暂停数秒,如此循环属A:间断呼吸B:浮浅呼吸C:深大呼吸D:潮式呼吸E:吸气性呼吸困难
下面关于投机说法错误的是()。A:投机者承担了价格风险B:投机的目的是获取较大的利润C:投机者主要获取价差收益D:投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
某投资者进行间接投资,与其交易的筹资者是在进行直接筹资;某投资者进行直接投资,与其交易的筹资者是在进行间接筹资。