首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。 ①违背客户的委
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。 ①违背客户的委
恬恬
2019-12-17
25
问题
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
选项
A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④
答案
C
解析
根据《证券法》第七十九条的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BFQ9KKKQ
相关试题推荐
近年来,随着互联网的发展,向客户推荐房源信息更加注重可视化效果。下列关于互联网在
()可以作为未来向跳单客户起诉追讨经纪服务费的证据之一。
为预防“跳单”,房地产经纪人在带领客户实地看房过程中,可采取的方法是()。
在客户接待环节,房屋出租人将房屋出租事项委托给房地产经纪人后,房地产经纪人应(
房地产经纪人员在撮合过程中,应仔细分析客户行动,引导购房人签署()。
潜在客户做出购房(承租)房屋的决策过程中的第二步是()。
配对的注意事项可以简单概括为三个核心问题,即房源信息、客户信息和()。
房地产经纪人与客户看房时最好能提前看房时间()分钟到达约定地点,以方便带其先
房地产经纪人在看房前与购房客户约见的地点最好是在()。
引导客户做出购买决策时,总结法适用于()。
随机试题
下列关于火炬及排气筒的塔架制作中钢材检查的说法中,正确的有()
情绪可通过哪些系统的生理反应对人体健康产生影响()
判断急性胰腺炎预后不良的指标为
鱼腥草善于治疗
在反映股市价格变化时,WMS最快,K其次,D最慢。()
运用说服时要注意的要求有()。 A.明确目的性B.富有知识性、趣味性 C
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A、2B、3C、5D、6
下列糊剂类充填材料中充填根管效果最好的是()A.氢氧化钙B.氧化锌丁香油糊剂C.氯仿牙胶D.碘仿糊剂E.新三锌糊剂
中药的采收季节主要影响的是A.贮存B.有效成分含量C.中药体内分布D.减少毒性E.便于切割
三堆法比双堆法多出的一堆是()。A:订购点数量B:安全库存C:订购批量D:无法确定