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财务会计
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在
Loveyou
2020-05-20
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问题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会
选项
答案
D
解析
考点:考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。
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