商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理

admin2020-12-24 47

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A、基金管理人、基金托管人B、基金管理人、基金投资者C、基金托管人、基金投资者D、基金投资者、基金持有者

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则B、有效原则C、及时性原则D、相互制约原则

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

下列各项中，（　　）不是风险的特征。 A、相对性 B、客观性 C、普遍性

决定传染病患者隔离期限长短的主要依据是()。 A．潜伏期 B．临床症状期

A.化湿，行气，安胎 B.化湿行气，温中止呕 C.化湿，止呕，解暑 D.燥

内生肌酐清除率是测定肾功能的可靠方法，它与药物半衰期（t1/2）成反比关系，例如

为预防和最大程度减少青少年学生的违法犯罪活动，学校应该（)。 A.让司法机关

根据高等教育法的规定，我国高校应当以教学为中心

关于根分叉病变的分度，哪、项描述不正确A.2度：只有一侧或双侧可探入分叉区，但不能穿通，X线片示：骨密度略降低B.4度：探针能通过分叉区，且无牙龈覆盖，X线片

证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括()。A.规范性B.持续性C.专业性D.综合性

正常人体的血液总量占体重的A.45%B.16%C.10%D.8%E.6%

社区照顾的目标是（）。A.开展生动活泼的社区文化活动B.让社区居民有更好的参与机会C.协助服务对象正常融入社区，让他们在正常的社区中生活D.有利于社区秩序

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