( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

admin2020-12-24 29

问题 ( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

选项

答案C

解析监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CLF0KKKQ

相关试题推荐

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别
（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对
下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

随机试题

关于国内竞争性招标的特点，下列说法不正确的是()。
共用题干某建筑工程公司（乙方）于2008年4月20日与某房地产开发公司（甲方
担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括()。
泄漏应急处理，是指化学品泄漏后现场可采用的简单有效的应急措施、注意事项和消除方法，不包括的是（　　）。A.消除方法B.节能措施C.应急人员防护
一般气候条件下，每拌制1m3M15的水泥砂浆需用强度等级为32.5的水泥约()kg。A.260B.280C.310D.350
下列属于股东权益增减变动表中内容的有（）。 Ⅰ.净利润 Ⅱ.会计政策变更和差错更正的累积影响金额 Ⅲ.按照规定提取的盈余公积 Ⅳ.实收资本(或股本)
主要不良反应是肝毒性和超敏反应的是A.异烟肼B.利福平C.卡那霉素D.乙胺丁醇E.吡嗪酰胺
要测得污染物日平均浓度每天至少采样几次（　　）A.2次B.4次C.6次D.8次E.10次
“合剂”的规范书写是A.Dil.B.Liq.C.Mist.D.Dos.E.Ung.
矿井建设期间为综合平衡的“四个排队”中，规模、影响、范围最大是（）的排队。 A.矿建、土建和机电设备安装工程间B.设备间 C.年度计划与季度计划D...

( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

关于国内竞争性招标的特点，下列说法不正确的是()。

共用题干 某建筑工程公司（乙方）于2008年4月20日与某房地产开发公司（甲方

担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括()。

泄漏应急处理，是指化学品泄漏后现场可采用的简单有效的应急措施、注意事项和消除方法，不包括的是（ ）。A.消除方法B.节能措施C.应急人员防护

一般气候条件下，每拌制1m3M15的水泥砂浆需用强度等级为32.5的水泥约()kg。A.260B.280C.310D.350

下列属于股东权益增减变动表中内容的有（）。 Ⅰ.净利润 Ⅱ.会计政策变更和差错更正的累积影响金额 Ⅲ.按照规定提取的盈余公积 Ⅳ.实收资本(或股本)

主要不良反应是肝毒性和超敏反应的是A.异烟肼B.利福平C.卡那霉素D.乙胺丁醇E.吡嗪酰胺

要测得污染物日平均浓度每天至少采样几次（ ）A.2次B.4次C.6次D.8次E.10次

“合剂”的规范书写是A.Dil.B.Liq.C.Mist.D.Dos.E.Ung.

矿井建设期间为综合平衡的“四个排队”中，规模、影响、范围最大是（）的排队。 A.矿建、土建和机电设备安装工程间B.设备间 C.年度计划与季度计划D...

共用题干某建筑工程公司（乙方）于2008年4月20日与某房地产开发公司（甲方

泄漏应急处理，是指化学品泄漏后现场可采用的简单有效的应急措施、注意事项和消除方法，不包括的是（　　）。A.消除方法B.节能措施C.应急人员防护

要测得污染物日平均浓度每天至少采样几次（　　）A.2次B.4次C.6次D.8次E.10次