( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

admin2020-12-24 10

问题 ( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

选项

答案C

解析监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CLF0KKKQ

相关试题推荐

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别
（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对
下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

随机试题

当边坡松软易坍塌及明洞与暗洞衔接时，明洞施工宜采用（　）。
一般而言，公司制的作用包括（）。
在校园招聘中进行面试时，应当防止（）等情况发生。
全口义齿修复，检查架时，发现切针升高而离开切导盘，造成的主要原因为()A.托蜡收缩B.石膏结固后膨胀C.托蜡膨胀D.石膏调拌过稀E.石膏调拌
潜在课程包括哪些内容？
时间综合征指由于对时间的紧迫感而造成心理上的烦恼、紧张，以及生理上的活动改变等导致的病症。下列属于时间综合征的是()。A.张先生与李小姐约定下午3点在某公园
有关泊松分布下列不正确的是（　　）A.当某现象的发生率甚小，而样本例数很大时，二项分布逼近泊松分布B.泊松分布是二项分布的特例C.可将传染病的发生数看作服从
山葱、鹿葱的正名是A.党参B.蝉蜕C.藜芦D.浙贝E.柴胡
Ato Bbelow Con DofAtoBbelowConDof
K线为阴线表示收盘价低于开盘价，并且中部的实体一般用绿色或黑色表示。（）

( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

当边坡松软易坍塌及明洞与暗洞衔接时，明洞施工宜采用（ ）。

一般而言，公司制的作用包括（）。

在校园招聘中进行面试时，应当防止（）等情况发生。

全口义齿修复，检查架时，发现切针升高而离开切导盘，造成的主要原因为()A.托蜡收缩B.石膏结固后膨胀C.托蜡膨胀D.石膏调拌过稀E.石膏调拌

潜在课程包括哪些内容？

时间综合征指由于对时间的紧迫感而造成心理上的烦恼、紧张，以及生理上的活动改变等导致的病症。下列属于时间综合征的是()。A.张先生与李小姐约定下午3点在某公园

有关泊松分布下列不正确的是（ ）A.当某现象的发生率甚小，而样本例数很大时，二项分布逼近泊松分布B.泊松分布是二项分布的特例C.可将传染病的发生数看作服从

山葱、鹿葱的正名是A.党参B.蝉蜕C.藜芦D.浙贝E.柴胡

Ato Bbelow Con DofAtoBbelowConDof

K线为阴线表示收盘价低于开盘价，并且中部的实体一般用绿色或黑色表示。（）

当边坡松软易坍塌及明洞与暗洞衔接时，明洞施工宜采用（　）。

有关泊松分布下列不正确的是（　　）A.当某现象的发生率甚小，而样本例数很大时，二项分布逼近泊松分布B.泊松分布是二项分布的特例C.可将传染病的发生数看作服从