( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

admin2020-12-24 56

问题 ( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

选项

答案C

解析监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CLF0KKKQ

相关试题推荐

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别
（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对
下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

随机试题

有效的薪酬管理应遵循的原则包括（）。
A.广东 B.安徽 C.山东 D.江西、四川、湖北等 E.印尼
短期借款的借方登记短期借款本金的增加额，贷方登记短期借款本金的减少额。期末余额在
根据以下资料，回答121一125题。从1979年到2007年，
下列因素中，与Ras蛋白活性无关的是 A.GTPB.GRB2C.鸟苷酸交换
公共定价法是针对政府提供的满足社会公共需要的“市场性物品”，通过选择适当的定价方法，合理地确定价格，从而使这些物品和服务得到最有效的使用，提高财政支出效益...
—Tomissotalkative.I'msureyou'llsoongettired______him.
在作设备更新方案比较时，对原设备价值的考虑是按()。A、设备原值B、资产净值C、市场实际价值D、低于市场价值
某商贸企业从白酒生产企业购进白酒100吨，支付其不含税价格10万元，并把其中的一半作为福利发放给职工，此商贸企业需要缴纳消费税（　）万元。A.12B.20C
以下针对以电子形式存在的工作底稿的说法中，不正确的是(　　)。A.以电子形式存在的工作底稿应当能转换成纸质形式的工作底稿B.转换成纸质形式后，无须单独保存以电

( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

有效的薪酬管理应遵循的原则包括（）。

A.广东 B.安徽 C.山东 D.江西、四川、湖北等 E.印尼

短期借款的借方登记短期借款本金的增加额，贷方登记短期借款本金的减少额。期末余额在

根据以下资料，回答121一125题。 从1979年到2007年，

下列因素中，与Ras蛋白活性无关的是 A.GTPB.GRB2C.鸟苷酸交换

公共定价法是针对政府提供的满足社会公共需要的“市场性物品”，通过选择适当的定价方法，合理地确定价格，从而使这些物品和服务得到最有效的使用，提高财政支出效益...

—Tomissotalkative.I'msureyou'llsoongettired______him.

在作设备更新方案比较时，对原设备价值的考虑是按()。A、设备原值B、资产净值C、市场实际价值D、低于市场价值

某商贸企业从白酒生产企业购进白酒100吨，支付其不含税价格10万元，并把其中的一半作为福利发放给职工，此商贸企业需要缴纳消费税（ ）万元。A.12B.20C

以下针对以电子形式存在的工作底稿的说法中，不正确的是( )。A.以电子形式存在的工作底稿应当能转换成纸质形式的工作底稿B.转换成纸质形式后，无须单独保存以电

根据以下资料，回答121一125题。从1979年到2007年，

某商贸企业从白酒生产企业购进白酒100吨，支付其不含税价格10万元，并把其中的一半作为福利发放给职工，此商贸企业需要缴纳消费税（　）万元。A.12B.20C

以下针对以电子形式存在的工作底稿的说法中，不正确的是(　　)。A.以电子形式存在的工作底稿应当能转换成纸质形式的工作底稿B.转换成纸质形式后，无须单独保存以电