( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

admin2020-12-24 50

问题 ( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

选项

答案C

解析监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CLF0KKKQ

相关试题推荐

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别
（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对
下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

随机试题

测定食品中砷时，采用灰化法处理样品，需要加入氧化镁和硝酸镁，其作用是 A．还原
A.理冲汤 B.血府逐瘀汤 C.少腹逐瘀汤 D.清热调血汤 E.膈下逐瘀
酸枣仁汤的组成药物中含有 A、远志 B、知母 C、茯神 D、柏子仁
风险预警程序不包括()。
1．我们经常参加各种会议，需要遵守的会议礼仪有哪些？
下列各项中，（）中一般没有偶然荷载。 A.基本荷载组合B.准永久值荷载组合
国际收支包括（）。 A.贸易收支B.劳务收支 C.外资对华直接投资D.政府和银行的借款及企业信贷
患者女性，25岁，妊娠40周，初产妇，规律宫缩1小时来院。入院后查体宫口扩张4cm，宫缩强，半小时后宫口开全，第二产程仅10分钟即顺利娩出一男婴，胎儿娩出...
现代社会的医患关系不同于传统社会出现了新的发展趋势。错误的说法（　　）A.民主化的趋势B.法制化的趋势C.物化的趋势D.分解的趋势E.家长主义的趋势
下列属于AERMOD预测模式需要输入的点源参数有()。A:排气筒几何高度B:烟气出口速度C:排气筒出口处环境温度D:排气筒底部中心坐标

( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 A银监会 B银行业协会 C监事会 D员工

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A、股东诚信与合作原

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动B、行为监控C、事项识别D、风险应对

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．ⅡB、Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A、财政部B、金融机构C、大型工商企业D、基金管理公司

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A、守法合规B、

测定食品中砷时，采用灰化法处理样品，需要加入氧化镁和硝酸镁，其作用是 A．还原

A.理冲汤 B.血府逐瘀汤 C.少腹逐瘀汤 D.清热调血汤 E.膈下逐瘀

酸枣仁汤的组成药物中含有 A、远志 B、知母 C、茯神 D、柏子仁

风险预警程序不包括()。

1．我们经常参加各种会议，需要遵守的会议礼仪有哪些？

下列各项中，（）中一般没有偶然荷载。 A.基本荷载组合B.准永久值荷载组合

国际收支包括（）。 A.贸易收支B.劳务收支 C.外资对华直接投资D.政府和银行的借款及企业信贷

患者女性，25岁，妊娠40周，初产妇，规律宫缩1小时来院。入院后查体宫口扩张4cm，宫缩强，半小时后宫口开全，第二产程仅10分钟即顺利娩出一男婴，胎儿娩出...

现代社会的医患关系不同于传统社会出现了新的发展趋势。错误的说法（ ）A.民主化的趋势B.法制化的趋势C.物化的趋势D.分解的趋势E.家长主义的趋势

下列属于AERMOD预测模式需要输入的点源参数有()。A:排气筒几何高度B:烟气出口速度C:排气筒出口处环境温度D:排气筒底部中心坐标

现代社会的医患关系不同于传统社会出现了新的发展趋势。错误的说法（　　）A.民主化的趋势B.法制化的趋势C.物化的趋势D.分解的趋势E.家长主义的趋势