首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期

书海库2020-05-20 82

问题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（　　）负责。[2014年11月真题] A．董事会 B．部门经理 C．监事会 D．总经理

选项

答案A

解析期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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