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财务会计
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
恬恬
2020-05-20
32
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.3万元以上20万元以下
选项
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务.证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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