证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人

恬恬2020-05-20 23

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.3万元以上20万元以下

选项

答案A

解析根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务.证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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现在有两种证券构成的组合，下列说法中正确的有（）。 A、相关系数＝1时，组合报

已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之

若负债大于股东权益，在其他条件不变的情况下，下列经济业务可能导致产权比率下降的有

下列事项中，不属于重组事项的是（）。 A、出售或终止企业的部分经营业务 B、

设计询证函需要考虑的因素包括（）。 A、函证的方式 B、以往审计或类似业务的

在完成审计业务前，如果将审计业务变更为保证程度较低的鉴证业务，下列各项中，注册会

下列各项中，不属于审计业务约定书基本内容的是（）。 A、管理层的责任 B、注

关于审计业务约定书的说法中不正确的是（）。 A、会计师事务所承接任何审计业务，

ABC会计师事务所接受甲公司年度财务报表审计业务，A注册会计师作为项目合伙人，以

注册会计师在审查销售业务时，发现甲公司销售给乙公司一批商品的销售收入记录了100

参与速发型支气管哮喘的主要免疫炎症细胞为() A．肥大细胞 B．血小板 C

看待好事、喜事，中国文化有一种“一则以喜、一则以惧”的辩证态度。“喜”是欣慰，“

《存款保险条例》规定，存款保险的最高偿付限额为人民币（　　）万元。

一个实体和影线都很短的小阳线表明在这个交易时间段，价格波动幅度（）。

下面关于医务人员泄露医疗秘密，将会产生不良后果的表述，不包括

Good-Pasturc综合征常见的免疫病理特征是

常于秋季发病，儿童和青年人多见，起病缓慢，阵发性干咳、发热、肌痛，胸片示下叶间质

并非所有税种都需规定税目。因此，无论什么税种，无论是否列入税目，均属于应税项目。

关于建设工程竣工图的绘制和形成，下列说法中正确的是（）。A.凡按图竣工没有变动的，由发包人在原施工图上加盖“竣工图”标志B.凡在施工过程中发生设计变更的，一律

下列说法中正确的包括()。A:动机强度和活动效率的关系呈U型曲线B:中等程度的动机，活动效率最高C:活动的最佳动机水平存在个体差异D:活动的性质影响活动的

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