根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由( )责...

admin2020-12-24  9

问题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由(    )责令改正。

选项 A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、公安局
D、证券交易所

答案B

解析B 根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定:机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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