首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )
书海库
2019-12-17
58
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D0P9KKKQ
相关试题推荐
(2017年)下列各项措施中,无助于企业应对通货膨胀的是()。
某公司2011年1~4月份预计的销售收入分别为100万元、200万元、300万元
甲企业编制7月份A产品的生产预算,预计销售量是50万件,6月末A产品结存10万件
某公司2012-2016年度销售收入和资金占用的历史数据(单位:万元)分别为(8
某公司根据历年销售收入和资金需求的关系,建立的资金需要量模型是Y=7520+8.
某企业2009~2012年销售收入与资产及无息流动负债的情况如下(单位:万元):
某企业2009~2012年销售收入与资产及无息流动负债的情况如下(单位:万元):
某公司不存在优先股,2015年销售额为1000万元,销售净利率为12%。其他有关
下列各项中,属于销售预测分析中的营销员判断法优点的有( )。
在销售预测的定量分析法中,算术平均法适用于每期销售量波动不大的产品的销售预测。(
随机试题
下列属于家庭财产的可保财产的是( )。 A、家畜 B、家具 C、盆景
某项目初期投资为500万元,寿命期为10年,净收益发生于每年年末且数值相等,第1
以下哪项不属于内部审计范围? A、评价使用资源的经济性和有效性 B、分析战
急诊留院观察病程记录每24小时不得少于()。 A.1次 B.2次 C.3次
现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为()。
慢性胰腺炎的基本病理改变为A.炎性坏死B.以上都不是C.胰腺细胞分化异常D.腺泡萎缩、纤维化、钙化E.胰腺自身慢性消化
《党政机关公文处理工作条例》规定的文种有()种。A.12B.13C.14D.15
区域性批发企业从定点生产企业购进麻醉药品和第一类精神药品,须经批准的部门是A.县级药品监督管理部门B.设区的市级药品监督管理部门C.省级药品监督管理部门D
以下是1:10万地形图图号的是()。A:J50C002002B:J50D010002C:J50E004012D:J50F011008
根据《失业保险条例》的规定,下列选项的描述中,可以领取失业保险金的是()。A.韩某已经失业3个月了,现已移居国外B.曾某已经失业半年多了,一直领取失业保险金