2. 财务会计
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）

书海库2019-12-17  51
问题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
选项 A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案C
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D0P9KKKQ
相关试题推荐
随机试题