首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展理财业务,应符合的销售行为规范有()。 A.不得提供含有刚性兑付内
商业银行开展理财业务,应符合的销售行为规范有()。 A.不得提供含有刚性兑付内
tikufree
2020-05-20
60
问题
商业银行开展理财业务,应符合的销售行为规范有()。A.不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍B.不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品C.不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品D.使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间E.不得代客户签署文件
选项
答案
ABCE
解析
商业银行应对本行的理财销售行为进行规范,必须严格落实监管要求,不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍;不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品;不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品;不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益;不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间;不得以不正当竞争手段推销理财产品;不得代客户签署文件;不得挪用客户资金;不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利;不得将其他银行或金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DqlpKKKQ
相关试题推荐
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是( )。 A.
以下不属于合规风险的是( )。 A.投资合规风险 B.销售合规风险
以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是( )。 A.发生涉及非托管业务
根据基金销售适用性要求,不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是( )。
投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给( )。 A.基金托管人
某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。 A.根据投资者风险承受
基金销售机构应当按照( )的约定,向投资人收取销售费用。 A.基金销售协
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。 A.销售机构的管理人
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。 A.对基金管理人进行审慎
随机试题
土木工程建筑项目的保险金额超过整个安装工程保额的(),则需单独投保建筑工程险。
下列有关审计取证模式的表述中,正确的是()。
高中思想政治《意识的能动作用》 一、考题回顾 题目来源5月18日辽宁省大连市
关于党的领导和社会主义法治的关系,下列说法错误的是哪一项?()
我国使用立方体试件来测定混凝土的抗压强度,其标准立方体试件的边长为( )。
下列不属于企业激励经营者的方式的是()。
邮政通信网是邮政系统的物质技术基础,它包括()。
对建筑工程质量保证保险的投保时间的要求,通常是在建筑工程()投保。
生物技术药物包括A.细胞因子B.抗生素C.疫苗D.重组蛋白质药物E.寡核苷酸药物
甲股份有限公司在报告年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的下列事项中,属于非调整事项的有:A、处置子公司B、增发股票C、发生洪涝灾害导致存货严重毁损