首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
书海库
2020-05-20
9
问题
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看,下列说法正确的有()。A.这是一起由内部人员因素引起的操作风险B.该事件属于外部欺诈C.银行通过加强操作风险管理可以完全杜绝类似事件的发生D.这是一起由外部事件引起的操作风险E.某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞,编造虚假资料是此事件发生的重要原因
选项
答案
BDE
解析
A项,根据操作风险引起原因的不同,可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险,外部事件是指由于外部主观或客观的破坏性因素导致损失的风险,本题显然是由外部事件引起的操作风险。C项说法过于绝对,此类事件并不能完全杜绝,只能加强管理,尽量避免。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EDspKKKQ
相关试题推荐
不属于分析估价对象及房地产市场时考虑的因素的是()。 A.评估对象的历史背景
我国房地产权属的公示方式为()。 A.交易 B.公告 C.登记 D.发
商品房销售合同与房屋租赁合同内容相比,最大的一个区别是租赁合同中应当明确()。
已知某土地使用者在缴纳土地增值税时,被确定的扣除项目总额为8万元,增值额为10万
房屋租赁合同的内容不包括()。 A.房屋的修缮责任 B.租赁价格 C.租
现实中对房地产估价的需要是多方面的,除房地产交易、抵押、税收 的需要外,还有(
差价是指在通过房地产经纪促成的交易中,房地产出售人或出租人得 到的价格或租金(
某宗房地产的交易总价款为10万元,其中首付款3万元,余款7万元于1年后一次付清,
市场法中的可比实例指的是() A.交易类型与股价目的吻合 B.交易价格为正
招标人想把工程建设的资金风险转移给承包商时,一般会采用()合同。 A.成本加
随机试题
安全带是防止高处作业人员发生坠落或发生坠落后将作业人员安全悬挂的个人防护装备,被
专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的,可以自收到通知之日起( )内
对需要系统自动生成凭证的相关内容进行定义的是()。
审查计息负债入账完整性的有效方法有()。
按消费者进入市场的程度对商品市场进行细分,可分为()。 A.非使用者
下列各项中,不符合气逆证表现的是A.咳嗽、气喘B.嗳气、呃逆C.胸闷、胸痛D.头晕、头胀
颗粒剂干燥时,正确的操作包括A.湿颗粒制成后,放置一小时后干燥B.干燥温度一般为80~100℃C.可采用沸腾干燥及喷雾干燥D.干燥后,干颗粒的水分一般低于
妊娠晚期胎儿宫内情况的监护,不包括以下哪项A.妊娠图监测宫高、腹围B.胎动计数C.胎儿头皮血pH值d.胎儿电子监护E.胎生物物理监测
李某(女)家住甲市,系该市某国有公司会计,涉嫌贪污公款500余万元,被甲市检察院立案侦查后提起公诉,甲市中级法院受理该案后,李某脱逃,下落不明。 关...
企业在商品近期售价波动幅度巨大,或者因未定价且未曾单独销售而使售价无法可靠确定时,估计其单独售价的方法是()。A.余值法B.现值法C.市场调整法D.