首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
书海库
2020-05-20
31
问题
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看,下列说法正确的有()。A.这是一起由内部人员因素引起的操作风险B.该事件属于外部欺诈C.银行通过加强操作风险管理可以完全杜绝类似事件的发生D.这是一起由外部事件引起的操作风险E.某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞,编造虚假资料是此事件发生的重要原因
选项
答案
BDE
解析
A项,根据操作风险引起原因的不同,可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险,外部事件是指由于外部主观或客观的破坏性因素导致损失的风险,本题显然是由外部事件引起的操作风险。C项说法过于绝对,此类事件并不能完全杜绝,只能加强管理,尽量避免。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EDspKKKQ
相关试题推荐
不属于分析估价对象及房地产市场时考虑的因素的是()。 A.评估对象的历史背景
我国房地产权属的公示方式为()。 A.交易 B.公告 C.登记 D.发
商品房销售合同与房屋租赁合同内容相比,最大的一个区别是租赁合同中应当明确()。
已知某土地使用者在缴纳土地增值税时,被确定的扣除项目总额为8万元,增值额为10万
房屋租赁合同的内容不包括()。 A.房屋的修缮责任 B.租赁价格 C.租
现实中对房地产估价的需要是多方面的,除房地产交易、抵押、税收 的需要外,还有(
差价是指在通过房地产经纪促成的交易中,房地产出售人或出租人得 到的价格或租金(
某宗房地产的交易总价款为10万元,其中首付款3万元,余款7万元于1年后一次付清,
市场法中的可比实例指的是() A.交易类型与股价目的吻合 B.交易价格为正
招标人想把工程建设的资金风险转移给承包商时,一般会采用()合同。 A.成本加
随机试题
根据《中华人民共和国保险法》,我国保险公司的人身保险业务范围不包括()。 A.
患者肝肾不足,兼有风寒湿邪之腰痛脊强,不能俯仰,治疗宜选用 A、五加皮 B
(本题考点2019年教材已删除)根据财政违法行为处罚法律制度的规定,下列各项中,
当电机容量较大时,为了降低启动电流,常采用减压启动。其中采用电路中串入电阻来降低
产后3个月,哺乳,未转经,要求避孕。妇检:宫颈光滑,子宫正常大小,无压痛,两侧附
患者,女,40岁。因支气管哮喘发作期入院,应将其安置在A.危重病房B.普通病房C.急诊病房D.隔离病房E.心电监护病房
妊娠时维持黄体功能的主要激素是A.雌激素B.孕激素C.LHD.绒毛膜促性腺激素
属于生理性黄疸的是A.生后24小时出现黄疸B.生后2~3天出现黄疸C.黄疸色鲜尿黄少D.黄疸晦暗,胁下痞块E.黄色晦暗,四肢欠温
地方政府债券以当地政府的( )作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入
9个月男婴,高热,呕吐3日,抽搐2次,査体:嗜睡,前囟膨隆,颈强(+),腰穿脑脊液的外观浑浊,白细胞数5000X10g/L,蛋白阳性,糖、氯化物...