首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物
书海库
2020-05-20
27
问题
某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景,并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2000万元。从操作风险管理角度来看,下列说法正确的有()。A.这是一起由内部人员因素引起的操作风险B.该事件属于外部欺诈C.银行通过加强操作风险管理可以完全杜绝类似事件的发生D.这是一起由外部事件引起的操作风险E.某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞,编造虚假资料是此事件发生的重要原因
选项
答案
BDE
解析
A项,根据操作风险引起原因的不同,可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险,外部事件是指由于外部主观或客观的破坏性因素导致损失的风险,本题显然是由外部事件引起的操作风险。C项说法过于绝对,此类事件并不能完全杜绝,只能加强管理,尽量避免。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EDspKKKQ
相关试题推荐
不属于分析估价对象及房地产市场时考虑的因素的是()。 A.评估对象的历史背景
我国房地产权属的公示方式为()。 A.交易 B.公告 C.登记 D.发
商品房销售合同与房屋租赁合同内容相比,最大的一个区别是租赁合同中应当明确()。
已知某土地使用者在缴纳土地增值税时,被确定的扣除项目总额为8万元,增值额为10万
房屋租赁合同的内容不包括()。 A.房屋的修缮责任 B.租赁价格 C.租
现实中对房地产估价的需要是多方面的,除房地产交易、抵押、税收 的需要外,还有(
差价是指在通过房地产经纪促成的交易中,房地产出售人或出租人得 到的价格或租金(
某宗房地产的交易总价款为10万元,其中首付款3万元,余款7万元于1年后一次付清,
市场法中的可比实例指的是() A.交易类型与股价目的吻合 B.交易价格为正
招标人想把工程建设的资金风险转移给承包商时,一般会采用()合同。 A.成本加
随机试题
《关雎》:《七月》() A.《观沧海》:《短歌行》 B.《逍遥游》:《智子疑
最早用牛痘预防天花的学者是 A.Jenner B.Koch C.Paste
( )不能体现企业投资经费进行培训的效益。 A.任职者提高完成本职工作的质量
贾老师刚从名牌大学毕业,他自认为自己能力强,专业功底扎实,于是不认真备课上课。这
下列各项个人所得中,应纳个人所得税的是().
慢性炎症灶最常见的细胞是
按照我国《商标法》的规定,以下选项中不能作为商标使用的是()。 A.颜色组合
下列关于速动比率的说法,错误的是()。 A.影响速动比率可信度的重要因素是
在城镇住户调査中,下列各项属于财产收入项目的有()。A.利息B.房屋出租收入C.红利D.专利转让费E.保险赔付
在小组目标已经达成,小组进入结束期后,社会工作者应()。A.听任小组自行发展B.自行果断地结束小组C.安排小组的一切事宜D.安排好小组结束后的跟进