首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的基本职责不包括( )。
合规管理部门的基本职责不包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
31
问题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
选项
A. 持续关注法律. 规则和准则的最新发展,正确理解法律. 规则和准则的规定及其精神,准确把握法律. 规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试C. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试. 合规培训与教育等D. 审核评价基金管理人各项政策. 程序和操作指南的合规性,组织. 协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策. 程序和操作指南进行梳理和修订
答案
B
解析
B项,合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EvdsKKKQ
相关试题推荐
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
导游人员的基本职责中,不包括()。
全陪的主要职责是()。
以下属于海外领队工作职责的有()
事故发生单位和接收病人进行治疗的单位,除向食品药品监督管理部门报告外,还要向()
设立分社和服务网点的旅行社,在向分社或者服务网点所在地工商行政管理部门办理分社或
受理外商投资旅行社设立申请省、自治区、直辖市、旅游行政管理部门自收到申请之日起(
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》规定,应当由省级安全 生产监督管理部门负
依据《安全生产法》的规定,下列关于安全监管人员履行监管职责的 说法,错误的是(
随机试题
对未按期还款的个人汽车贷款,银行可以采取的催收方式包括( )。
通过细胞膜受体发挥作用的激素是( )。
以下属于分业经营模式特点的是()。
外形如猪大肠的中药是
请注意听语音: 请用一分钟阅读下面短文,然后进行朗读 水是一种重要的营养素,被称为六大营养素(脂肪、蛋白质、维生素、无机盐、糖和水...
教师在教学过程中,对正在进行的教学活动进行不断的自我认识和反思能力是( )。A.教学设计能力B.教学组织能力C.教学决策能力D.教学监控能力
在社会主义初级阶段,非公有制经济是()。A.社会主义公有制经济的补充B.社会主义市场经济的重要组成部分C.具有公有性质的经济D.逐步向公有制过渡的经济
正常胰腺不发生自身消化,是因胰腺有完善的防御机制,包括A.胰腺分泌胰蛋白酶抑制物B.胰酶以酶原形式存在C.胰腺本身的黏膜屏障作用D.胰管内压大于胆管内压
某城市共有350万人,其中不足16岁人口有80万,就业人口200万人,失业人口20万人,则该市的劳动力参与率为( )。A.57.1%B.62.8%C.
居住建筑密度的计算公式为()。A:居住建筑面积/居住建筑用地面积B:居住建筑基底面积/居住建筑用地面积C:居住建筑使用面积/居住建筑建筑面积D:居住建筑