首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的基本职责不包括( )。
合规管理部门的基本职责不包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
54
问题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
选项
A. 持续关注法律. 规则和准则的最新发展,正确理解法律. 规则和准则的规定及其精神,准确把握法律. 规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试C. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试. 合规培训与教育等D. 审核评价基金管理人各项政策. 程序和操作指南的合规性,组织. 协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策. 程序和操作指南进行梳理和修订
答案
B
解析
B项,合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EvdsKKKQ
相关试题推荐
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
某市土地管理部门挂牌整体出让一宗面积为20万平方米、容积率为2.5的住宅用地,甲
导游人员的基本职责中,不包括()。
全陪的主要职责是()。
以下属于海外领队工作职责的有()
事故发生单位和接收病人进行治疗的单位,除向食品药品监督管理部门报告外,还要向()
设立分社和服务网点的旅行社,在向分社或者服务网点所在地工商行政管理部门办理分社或
受理外商投资旅行社设立申请省、自治区、直辖市、旅游行政管理部门自收到申请之日起(
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》规定,应当由省级安全 生产监督管理部门负
依据《安全生产法》的规定,下列关于安全监管人员履行监管职责的 说法,错误的是(
随机试题
政府为履行其职能、实施公共政策和提供公共物品与服务需要而筹集的一切资金的总和是(
抗日战争结束后,中国共产党为避免内战,实现和平建国,采取的主要措施有( )。
招标人应当按照资格预审公告规定的时间、地点发售资格预审文件。资格预审文件的发售期
消弧线圈更换吸湿器及吸湿剂期间,应将相应()保护改投信号。
现代学校教育制度的核心是校长负责制。()
男,19岁,胸骨左缘第4肋间刀刺伤半小时就诊。查体:脉搏160次/分,血压40/
患者女,64岁,乏力、腹胀、厌食2年,查体:肝病面容,巩膜轻度黄染,结膜苍白,胸前有数枚蜘蛛痣,有肝掌,腹膨隆,全腹无明显压痛及反跳痛,肝肋下未触及,脾肋...
国际民航组织根据不同气象条件下的着陆能力规定了三类着陆标准,用()表示。A.仪表精度B.跑道视程C.飞机性能D.决断高度E.跑道灯光
市场机制本身存在缺陷,所以不能单纯依靠市场机制。下列各项中,( )不属于市场机制的缺陷。A.存在不完全竞争B.就业不充分C.物价不稳定D.不能提供公共产
医疗器械注册管理部门是A:中国食品药品检定研究院B:国家发展和改革委员会C:国家食品药品监督管理总局D:药品审评中心E:国家药典委员会