2. 财务会计
  3. 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《193

美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《193

tikufree2019-12-17  45
问题 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ．《1933年证券法》Ⅱ．《1934年证券交易法》Ⅲ．《1940年投资公司法》Ⅳ．《1940年投资顾问法》
选项 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析本题考察证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场（包括共同基金业）和金融市场的监管体制。《1933年证券法》（Securities Act of 1933）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。《1934年证券交易法》（Securities Exchange Act of l934）要求共同基金的销售商要受证券交易委员会（SEC）的监管，并且置于全美证券商协会（NASD）的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》（Investment Advisers Act of 1940）和《1940年投资顾问法》（Investor Advisers Act of 1940）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
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