首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括(
证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括(
Freeti
2020-05-20
37
问题
证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括( )。Ⅰ.承诺投资收益Ⅱ.保证投资收益Ⅲ.虚假宣传过往业绩Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历 A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条,证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FEQpKKKQ
相关试题推荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
某律师事务所作为专业组织,制定了员工的行为规范,则制定该规范的最主要的目的是:
下列行为中,不会影响内部审计师的独立性的是: A、同时担任了子公司的出纳
某内部审计师对赊销环节的批准和监督情况进行审计,在发现的下列行为中,属于内部控制
内部审计师开展多种形式的咨询服务,某内部审计师服务于特别任务小组对经营业务进行分
某助理审计师从事内部审计业务不久,在与业务客户沟通时总是出现一些沟通问题,为了改
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]
随机试题
甲公司根据所在地政府规定,按照职工工资总额的一定比例计提的基本养老保险,缴存当地
依据《中华人民共和国放射性污染防治法》,有关核设施在( )前,应当编制环境影响
外劳宫位于
下面①~⑥各表述了极光产生的一个物理过程。选出其发展顺序排列正确的一项()。
证券交易所债券质押式回购交易取发在报价时,以每百元资金的到期年收益率进行报价。(
商品归类题 未炼制的羊脂肪()
某人工作一年的报酬是8400元和一台电冰箱,若他干了7个月不干了,得到3900元和一台电冰箱。这台电冰箱价值多少元?() A.400B.2000...
图书馆存放或阅读珍贵资料的场所,应选择()。A.没有长波辐射的光源B.没有紫光辐射的光源C.没有蓝光辐射的光源D.没有短波辐射的光源E.没有紫外光辐射
前山村有选举权的选民数为1050人,本届选民数为l000人。村民委员会换届选举时,全村发出的全部选票数为620张,收回的有效选票数为600张。候选人要获得...
如果边际消费倾向为0.8,则税收乘数为()。A.-5B.-4C.4D.5