首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是( )。A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是( )。A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信
admin
2020-12-24
27
问题
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是( )。
选项
A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则:组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况
答案
B
解析
管理人内部控制的原则中: (1)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节 (2)相互制约原则。组织机构应当权责分明。相互制约。 (3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。 (4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。 (5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FSM8KKKQ
相关试题推荐
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有( )A.发行人承担赔偿责任B.发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )..A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户B.经国务院证券监督管
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.国务院证券监督管理
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )A.依法向有关责任方追偿所得B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票B.证券交易所
以下属于证券欺诈行为的有( )A.代理客户买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.因看
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是( )A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。B.控股股东有过错的,应承担连带赔偿责任。
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
以下适用证券法规定的证券品种及行为有( )A.股票的发行和交易B.可转换公司债券的交易C.企业债的发行D.政府债券的发行E.证券投资基金份额的发行
以下情形中证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有( )A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用,在限期内未能消除B.公司有重大违法行为,经查实后果严重
随机试题
下列被称作\"中国蜜橘之乡\"的是( )。 A、南丰 B、赣县 C、遂川
男,27岁。在建筑工地工作时头部跌伤住院,现呼之不应,无自主运动,瞳孔对光反射存
紫外分光光度计应选用哪种比色皿?() A.石英比色皿 B.玻璃比色皿 C.
人们通常把因环境污染和环境破坏而对公众和社会所造成的危害叫做公害。公害病是公害发
怀疑颌下腺导管阴性结石行造影检查时应选用的造影剂是
关于投资者风险评估,表述错误的是()
共用题干 某通信基本建设基础上各年现金流量预测数据如下表:
女,17岁。左上颈部肿物1年,有反复消长史,特别是感冒时增大。临床触质软,囊性感
糖化血红蛋白检查结果可显示糖尿病人过去3-4周的血糖水平,正常值为()A:4%一6%B:48%一60%C:4.8%一6.O%D:3.8%一4.0%E:2
某学校退休教师某月取得的收入中,不需要缴纳个人所得税的是( )。A.从出版社取得稿酬2000元B.咨询费收入1000元C.家教收入3000元D.从原单位