（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人

admin2020-12-24 60

问题（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

选项 A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人

答案A

解析董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GBF0KKKQ

相关试题推荐

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
我国目前只能由（）担任基金管理人。A、基金销售机构B、基金托管银行C、基金管理公司D、基金投资咨询公司
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金
商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、中国基金业协会C、中国证券业协会D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与

随机试题

冠内附着体阴性结构应放置在基牙基底冠远中或近中邻面，颊舌向 A．中1／3 B
油镜观察骨髓象，一般要求连续观察并分类计数多少个有核细胞（） A．50个或10
膀胱内充满尿液，压力增高，迫使尿液自尿道口溢出，称为
下列不动产中，按旧政策不适用进项税额分期抵扣办法的有（　）。
甲房地产开发公司（以下称甲公司）为境内上市企业，注册资本为3亿元。2016年甲公
二巯丙醇救治急性汞中毒的注意事项有
根据其涂层厚度和耐火极限，可以将钢结构防火涂料分为（）。A.超厚质型防火涂料B.厚质型防火涂料C.中型防火涂料D.薄型防火涂料E.超薄型防火涂料
在初三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（　）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、王
国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，国务院行业主管部门应在接到相关材料之日起()个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。A:
甲工程咨询单位接受委托，为某市编制国民经济和社会发展规划，提出了国内生产总值、九年制义务教育巩固率、耕地保有量、城镇登记失业率、城镇居民人均可支配收入、城...

（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

我国目前只能由（）担任基金管理人。A、基金销售机构B、基金托管银行C、基金管理公司D、基金投资咨询公司

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金

商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、中国基金业协会C、中国证券业协会D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与

冠内附着体阴性结构应放置在基牙基底冠远中或近中邻面，颊舌向 A．中1／3 B

油镜观察骨髓象，一般要求连续观察并分类计数多少个有核细胞（） A．50个或10

膀胱内充满尿液，压力增高，迫使尿液自尿道口溢出，称为

下列不动产中，按旧政策不适用进项税额分期抵扣办法的有（ ）。

甲房地产开发公司（以下称甲公司）为境内上市企业，注册资本为3亿元。2016年甲公

二巯丙醇救治急性汞中毒的注意事项有

根据其涂层厚度和耐火极限，可以将钢结构防火涂料分为（）。A.超厚质型防火涂料B.厚质型防火涂料C.中型防火涂料D.薄型防火涂料E.超薄型防火涂料

在初三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（ ）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、王

国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，国务院行业主管部门应在接到相关材料之日起()个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。A:

甲工程咨询单位接受委托，为某市编制国民经济和社会发展规划，提出了国内生产总值、九年制义务教育巩固率、耕地保有量、城镇登记失业率、城镇居民人均可支配收入、城...

下列不动产中，按旧政策不适用进项税额分期抵扣办法的有（　）。

在初三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（　）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、王