首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的
书海库
2019-12-17
22
问题
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GaTsKKKQ
相关试题推荐
根据许又新的方法,评定神经症的主要依据包括()多选
根据沙赫特的情绪理论,决定情绪的因素包括()。多选
根据ICD-10,人格障碍的要素包括()。多选
价值条件化是()。多选
按照维果茨基的观点,学习的最佳期限的前提和条件包括()。多选
根据ICD-10的说法,精神病性症状包括()。多选
心理咨询室应具备的条件包括()。多选
鉴别病理性抑郁与非病理性抑郁,主要根据()。多选
根据区分心理活动正常与异常的社会适应标准,正常人的行为一般应该()。多选
BRMS评定时间的一般规定是()。多选
随机试题
审计人员对存货检查的结果可以证明存货: A、计价的正确性 B、所有权的归属
一般而言,下列属于货币市场基金特点的是()。
下列哪一条不符合散剂制备方法的一般规律
硬膜外血肿的特征是
公法具有强制性,而私法不具有强制性。( )
炙麻黄适用于
19岁高中男性,体育课上突然出现抽搐,从一侧手指开始,向腕部、臂、肩部及半身扩展。诊断最大可能是A、全面强直-阵挛发作B、部分性感觉性癫痫C、杰克逊癫痫
财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年
在荧光显微镜中,为荧光素提供激发能量的是A.光源B.激发滤片C.阻断滤片D.目镜E.物镜
招标采购项目评价的内容具有(),即不仅要分析项目的招标过程,而且还要分析其合同履行过程;不仅要分析项目通过招标产生经济效益,而且还要分析其整个项目的实际成...