根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的

书海库2019-12-17 81

问题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GaTsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的

根据许又新的方法，评定神经症的主要依据包括()多选

根据沙赫特的情绪理论，决定情绪的因素包括()。多选

根据ICD-10，人格障碍的要素包括()。多选

价值条件化是()。多选

按照维果茨基的观点，学习的最佳期限的前提和条件包括()。多选

根据ICD-10的说法，精神病性症状包括()。多选

心理咨询室应具备的条件包括()。多选

鉴别病理性抑郁与非病理性抑郁，主要根据()。多选

根据区分心理活动正常与异常的社会适应标准，正常人的行为一般应该()。多选

BRMS评定时间的一般规定是()。多选

5、文件五　　类　别：电子邮件　　来件人：丁文涛　培训主管　　接收人：谢

在解释合同文件的优先顺序中，处于“投标函及投标函附录”和“通用合同条款”之间的是

通常情况下，反映一个国家或地区经济发展规模的指标是用（）计算的GDP

下列关于肿瘤细胞在组织化学方面变化的说法，正确的是

正常小儿其体重约为出生体重2倍的月龄是

属于静止期杀菌剂的抗生素有

2,12,6,30,25,100,()。 A.96B.86C.75D.5

类上皮细胞来源于A.淋巴细胞B.巨噬细胞C.嗜酸性粒细胞D.中性粒细胞E.浆细胞

完整的教学过程共有内容选择种方法运用两个环节。

某投资者目前持有的金融资产市值共计70万元，其中债券价值30万元，年化收益率为6%；股票投资价值40万元，年化收益率为10%，则该投资者的复合收益率为()。A:

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的

根据许又新的方法，评定神经症的主要依据包括()多选

根据沙赫特的情绪理论，决定情绪的因素包括()。多选

根据ICD-10，人格障碍的要素包括()。多选

价值条件化是()。多选

按照维果茨基的观点，学习的最佳期限的前提和条件包括()。多选

根据ICD-10的说法，精神病性症状包括()。多选

心理咨询室应具备的条件包括()。多选

鉴别病理性抑郁与非病理性抑郁，主要根据()。多选

根据区分心理活动正常与异常的社会适应标准，正常人的行为一般应该()。多选

BRMS评定时间的一般规定是()。多选

5、文件五 类 别：电子邮件 来件人：丁文涛 培训主管 接收人：谢

在解释合同文件的优先顺序中，处于“投标函及投标函附录”和“通用合同条款”之间的是

通常情况下，反映一个国家或地区经济发展规模的指标是用（）计算的GDP

下列关于肿瘤细胞在组织化学方面变化的说法，正确的是

正常小儿其体重约为出生体重2倍的月龄是

属于静止期杀菌剂的抗生素有

2,12,6,30,25,100,()。 A.96B.86C.75D.5

类上皮细胞来源于A.淋巴细胞B.巨噬细胞C.嗜酸性粒细胞D.中性粒细胞E.浆细胞

完整的教学过程共有内容选择种方法运用两个环节。

某投资者目前持有的金融资产市值共计70万元，其中债券价值30万元，年化收益率为6%；股票投资价值40万元，年化收益率为10%，则该投资者的复合收益率为()。A:

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的

5、文件五　　类　别：电子邮件　　来件人：丁文涛　培训主管　　接收人：谢