首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。A.给予行政处罚
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。A.给予行政处罚
admin
2020-12-24
76
问题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。
选项
A.给予行政处罚
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
答案
A
解析
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GdfQKKKQ
相关试题推荐
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担
下列表述中,正确的有()。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期
期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符
期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.处3年以下有期徒刑
《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力
随机试题
家庭的应急能力指标通过()进行衡量。 A.流动性资产额度除以家庭月支出
关于多毛细胞白血病(HCL)的叙述,错误的是( )。 A、红细胞系、粒细胞系及
固体废物处理的基本思想是采取()处理,对固体废物产生的全过程进行控制。
下列影响股价的因素中,属于宏观经济与政策因素的有()。 Ⅰ、市场利率; Ⅱ
投标人经复核,认为招标人公布的招标控制价未按照《建设工程工程量清单计价规范》(G
下列关于区域风险的说法中,正确的有()
下列不属于《与贸易有关的知识产权协定》保护对象的是()。A.地理标志B.布图设计C.外观设计D.科学发现
搜索引擎可以查询海量的信息,下列网站哪个属于搜索引擎____。A.www.sina.com.cnB.www.edu.cnC.www.yahoo.com
立井凿井期间局部通风机的安装位置距离井口不得小于()。A.5mB.10mC.15mD.20m
关于投资银行的说法,错误的是()。A.投资银行可以代理证券买卖B.投资银行可以代理发行或包销C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组D.投资银行可以商企业