未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管

题库总管2019-12-17 49

问题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

选项 A：市场禁入B：予以取缔C：进行训诫D：通报批评

答案B

解析未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任：根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定，从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管

甲公司是一家健身器材销售公司。2019年10月1日，甲公司向乙公司销售5000件

长江公司为房地产开发公司，2×14年至2×17年发生如下与投资性房地产有关的业务

处置子公司收到的现金净额属于筹资活动产生的现金流量。（　　）

2×16年10月11日，东方公司与西方公司签订一份不可撤销的A产品销售合同，约定

甲公司以一栋办公楼与乙公司一项交易性金融资产进行交换。交换日，甲公司办公楼的原价

20×9年4月30日，A公司与B公司签订了一项总额为1000万元的固定造价合同，

甲公司记账本位币为人民币，其一境外子公司记账本位币为欧元，期初汇率为1欧元=10

甲公司2×14年9月10日购买一台不需要安装的机器设备，该项设备买价为17000

A股份有限公司（以下简称“A公司”）2×17年度有关业务资料如下：（1）2×

长江股份有限公司（以下简称长江公司）为增值税一般纳税企业，购进货物适用的增值税税

下列安全出口和疏散门的防火检查结果中，不符合现行国家标准要求的有（） A.单层

甲公司和乙公司共同出资购买了一台推土机并出租给丙建筑工程队，后来丙经甲公司和乙公

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负

根据《流动性风险管理和监管的稳健原则》，流动性风险管理和监管的基本要求是由（）提出的。A.原则1B.原则2～4C.原则5～12D.原则13

依评价主体的不同。医德评价可分为两种，它们是A.病人评价和家属评价B.外在评价和自我评价C.社会评价和内在评价D.院长评价和同事评价E.社会评价和自我评

男性，29岁，间歇性胃痛7年，多发生于空腹或夜间，进食或服制酸药可缓解。发作有季节性，常伴有反酸、暖气。近来症状加重，伴有腹胀、呕吐，呕吐后症状可暂缓解。最可能

对于月经规律者，未受孕的基础体温高相期持续多长时间A、7天B、14天C、21天D、10天E、1个月

甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）在某城市开设了多家连锁门店，采用计算机网络系统管理房源信息，建立客户数据库管理客户信息。张某看到甲公司在网络上发布的房源...

出卖人和承租人是同一人的融资租赁是（）。A、直接租赁B、转租赁C、回租D、杠杆租赁

某些商业银行发现资产负债表中资产的额外价值并将其从资产负债表中全部移除，以便为信贷业务腾挪空间的过程，被称为是（）。A.证券化B.资产化C.资产剥离D.

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管

甲公司是一家健身器材销售公司。2019年10月1日，甲公司向乙公司销售5000件

长江公司为房地产开发公司，2×14年至2×17年发生如下与投资性房地产有关的业务

处置子公司收到的现金净额属于筹资活动产生的现金流量。（ ）

2×16年10月11日，东方公司与西方公司签订一份不可撤销的A产品销售合同，约定

甲公司以一栋办公楼与乙公司一项交易性金融资产进行交换。交换日，甲公司办公楼的原价

20×9年4月30日，A公司与B公司签订了一项总额为1000万元的固定造价合同，

甲公司记账本位币为人民币，其一境外子公司记账本位币为欧元，期初汇率为1欧元=10

甲公司2×14年9月10日购买一台不需要安装的机器设备，该项设备买价为17000

A股份有限公司（以下简称“A公司”）2×17年度有关业务资料如下： （1）2×

长江股份有限公司（以下简称长江公司）为增值税一般纳税企业，购进货物适用的增值税税

下列安全出口和疏散门的防火检查结果中，不符合现行国家标准要求的有（） A.单层

甲公司和乙公司共同出资购买了一台推土机并出租给丙建筑工程队，后来丙经甲公司和乙公

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负

根据《流动性风险管理和监管的稳健原则》，流动性风险管理和监管的基本要求是由（）提出的。A.原则1B.原则2～4C.原则5～12D.原则13

依评价主体的不同。医德评价可分为两种，它们是A.病人评价和家属评价B.外在评价和自我评价C.社会评价和内在评价D.院长评价和同事评价E.社会评价和自我评

男性，29岁，间歇性胃痛7年，多发生于空腹或夜间，进食或服制酸药可缓解。发作有季节性，常伴有反酸、暖气。近来症状加重，伴有腹胀、呕吐，呕吐后症状可暂缓解。最可能

对于月经规律者，未受孕的基础体温高相期持续多长时间A、7天B、14天C、21天D、10天E、1个月

甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）在某城市开设了多家连锁门店，采用计算机网络系统管理房源信息，建立客户数据库管理客户信息。张某看到甲公司在网络上发布的房源...

出卖人和承租人是同一人的融资租赁是（）。A、直接租赁B、转租赁C、回租D、杠杆租赁

某些商业银行发现资产负债表中资产的额外价值并将其从资产负债表中全部移除，以便为信贷业务腾挪空间的过程，被称为是（）。A.证券化B.资产化C.资产剥离D.

处置子公司收到的现金净额属于筹资活动产生的现金流量。（　　）

A股份有限公司（以下简称“A公司”）2×17年度有关业务资料如下：（1）2×