2. 财务会计
  3. 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规

Loveyou2019-12-17  46
问题 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。Ⅰ．损害客户的合法权益Ⅱ．违规向客户提供有价证券Ⅲ．违规向客户提供资金Ⅳ．与客户约定分享投资收益
选项 A． Ⅰ、Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、ⅢC． Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定，禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。
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