首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规
Loveyou
2019-12-17
39
问题
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.与客户约定分享投资收益
选项
A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定,禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HJLlKKKQ
相关试题推荐
利息保障倍数的计算中,经营业务收益是指( )。
以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是( )。
对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括( )。 Ⅰ财务状况Ⅱ风险认识Ⅲ流动
下面( )不是高资产净值客户。 1:小王单笔认购理财产品150万元人民币
风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择( )等产品。 Ⅰ债券型基金Ⅱ存款
从客户对理财规划需求的角度看,客户信息包括( )。 Ⅰ基本信息Ⅱ财务信息Ⅲ个
设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括( )。 Ⅰ自身业务性质,规模和复
理财师根据家庭生命周期的不同,可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的(
从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括( )。 Ⅰ资产
与客户面谈沟通时,从业人员需要注意的问题有( )。 Ⅰ在面见客户前需要在面谈
随机试题
明明不与别的小朋友交流,喜欢一个人玩怎么办?
根据以下材料,回答 Usingacomputerorsmartphon
防火隔间内部装修材料的燃烧性能均采用( )材料。
下列关于绩效考核主体的说法,正确的是()。
含有咪唑环的抗溃疡药是
男性,45岁。进行性消瘦,贫血、乏力,右下腹扪及包块,大便隐血试验阳性。最可能的诊断是A:降结肠癌B:结肠息肉C:溃疡性结肠炎D:升结肠癌E:慢性细菌性
伴有窦房结功能低下的高血压病人,不宜单用A.可乐定B.利血平C.氢氯噻嗪D.普萘洛尔E.α-甲基多巴
根据《药品说明书和标签管理规定》,关于药品说明书规定的说法,错误的是A、非处方药应列出主要辅料名称B、注射剂应列出全部辅料名称C、化学药列出全部活性成份D
重要建设项目方案比选一般的步骤包括()等。A.比选问题的命题和准备B.选择比选的技术形式C.对建设方案进行详审D.确定比较方法E.开展参选方案比选
根据《企业所得税法》的规定,下列项目不得计算折旧或摊销费用在税前扣除的有( )。A.租入固定资产的改建支出B.单独估价作为固定资产入账的土地C.自创商誉