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财务会计
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规
Loveyou
2019-12-17
42
问题
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.与客户约定分享投资收益
选项
A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定,禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。
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