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按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 1、教育和组织会
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 1、教育和组织会
书海库
2019-12-17
66
问题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册3、依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求4、监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
选项
A.1、2、3、4B.1、3、4、5C.2、3、4、5D.1、2、3、4、5
答案
B
解析
注意审题 题目问的是【按照《证券法》的规定】,中国证券业协会应该履行的职责, 选项2是【依据行政法规、中国证监会有关要求】,中国证券业协会应该行使的职责,故选项2不选。 1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;(2)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;(3)收集整理证券信息,为会员提供服务;(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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