首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。
Loveyou
2019-12-17
68
问题
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
根据证券投资咨询业务的相关规定,对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内,将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料:证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IVElKKKQ
相关试题推荐
即时通讯:是一种基于互联网的即时交流信息的服务,该业务允许两人或多人使用网络即时
某款理财产品的基本特征如下表所示。 根据以上信息,回答97-100题。
某证券基金将总资金M的一部分投资于一个股票组合。这个股票组合的β值为,占
根据题目中提供的信息,确定参数β1的标准误差约为()。
(通信与广电工程项目施工质量管理)A施工单位具有甲级通信信息网络系统集成资质,通
背景资料: 某新建泵站采用堤后式布置,主要工程内容包括:泵房、进水闸、防洪闸、
承包商对工程的成本控制、进度控制、质量控制、合同管理和信息管理等管理工作进行编码
施工进度计划检查的内容包括( )。
关于招标信息发布与修正的说法,正确的是( )。
国际工程管理领域中,信息管理的核心指导文件是( )。
随机试题
根据我国《证券公司监督管理条例》关于证券公司市场准入条件的说法错误的是() A
动眼神经支配 A.外直肌 B.内直肌 C.内直肌 D.内直肌、上直肌、下
(61-62题共用备选答案) A.急性心包炎 B.自发性气胸 C.支气管哮
2014年1~4月,以下哪种农产品进出口总额占同期农产品进出口总额的比重超过
变压器当副边电流增加到额定值,若副边电压等于开路电压,即△U%=0,则两边阻抗性
班级中存在的非正式学生群体会妨碍班集体的发展。()
情绪情感对幼儿心理发展有什么作用?
股权投资基金在于目标企业签订排他条款后,股权投资基金有权()A.满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券C.
房地产的直接投资是指投资者直接参与房地产开发或购买过程,参与有关管理工作,直接投资又可分为()两种形式。A:开发投资和证券投资B:股票投资和证券投资C:开发
边长在150cm以上的洞口的安全防护措施是()。A.四周设防护栏杆,洞口下张设安全平网B.坚实的盖板盖严C.扣件扣接钢管而成的网格栅防护D.采用防护栏杆,