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证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,
证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,
昕玥
2019-12-17
22
问题
证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的,只给予警告Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可
选项
A: Ⅰ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第211条的规定,证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券.或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IfflKKKQ
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