期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。 A做出处分决定 B做出奖励决...

admin2020-12-24 59

问题期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。
A做出处分决定 B做出奖励决定
C知悉该从业人员违法违规被调查处理事项 D应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

选项

答案ACD

解析《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JAfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。 A做出处分决定 B做出奖励决...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

4.（共用备选答案） A.N-亚硝胺 B.3-硝基丙酸 C.龙葵素 D

3.陶冶教育法

从预防医学的角度来看，（）的基本病变都在血管系统，又有着共同的危险因素。因此，在

项目管理方案必须从实际出发，根据项目与管理者的主客观条件和相应能力制订并为管理过

符合马斯洛需要层次理论的说法包括()。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。[2015年9月真题]A．通过发行审核会议之日B．获得证监会核准批复之日C．向证监会提交

连接35kV及以上电缆进线段的变电所高压配电装置，防雷电侵入波过电压保护应符合（）。A.在电缆与架空线的连接处应装设阀式避雷器；B.如电缆长度不超过50m

布卢姆等人在教育目标分类系统中将教学目标分为三大领域，又把情感领域的教学目标分为五个等级。其中，形成价值观念是情感领域教学目标的重要等级，下列叙述中不属于...

关于股份有限公司的设立，下列哪些表述符合《公司法》规定:A、股份有限公司的发起人最多为200人，且过半数发起人需要具有中国国籍B、发起人之间的关系性质属于合伙

如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上可以选择(　　)的分红模式，因为这样可以节省费用.A.现金分红B.分红再投资

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。 A做出处分决定 B做出奖励决...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

4.（共用备选答案） A.N-亚硝胺 B.3-硝基丙酸 C.龙葵素 D

3.陶冶教育法

从预防医学的角度来看，（）的基本病变都在血管系统，又有着共同的危险因素。因此，在

项目管理方案必须从实际出发，根据项目与管理者的主客观条件和相应能力制订并为管理过

符合马斯洛需要层次理论的说法包括()。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。[2015年9月真题]A．通过发行审核会议之日B．获得证监会核准批复之日C．向证监会提交

连接35kV及以上电缆进线段的变电所高压配电装置，防雷电侵入波过电压保护应 符合（）。A.在电缆与架空线的连接处应装设阀式避雷器；B.如电缆长度不超过50m

布卢姆等人在教育目标分类系统中将教学目标分为三大领域，又把情感领域的教学目标分为五个等级。其中，形成价值观念是情感领域教学目标的重要等级，下列叙述中不属于...

关于股份有限公司的设立，下列哪些表述符合《公司法》规定:A、股份有限公司的发起人最多为200人，且过半数发起人需要具有中国国籍B、发起人之间的关系性质属于合伙

如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上可以选择( )的分红模式，因为这样可以节省费用.A.现金分红B.分红再投资

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。[2015年9月真题]A．通过发行审核会议之日B．获得证监会核准批复之日C．向证监会提交

连接35kV及以上电缆进线段的变电所高压配电装置，防雷电侵入波过电压保护应符合（）。A.在电缆与架空线的连接处应装设阀式避雷器；B.如电缆长度不超过50m

如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上可以选择(　　)的分红模式，因为这样可以节省费用.A.现金分红B.分红再投资