首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
免费考试题库
2019-12-17
39
问题
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
A
解析
选项A属于投资合规性风险管理的主要措施
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JVg9KKKQ
相关试题推荐
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。 ①要加强对经纪业务营销管理
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的
证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置,
西汉统治者为惩戒亡秦孤立之败而采取的政策措施是()。
下列各项属于元朝君主加强中央集权的措施的是()。
随机试题
采用水泥稳定类混合料综合稳定时,如水泥用量占结合料总量的30%以上,应按水泥稳定
下列各项应按照“偶然所得”缴纳个人所得税的有( )。
根据省国土厅的安排,某县于××年×月开始进行土地调查工作,土地权属调查现已完成;
下列选项中,属于统计抽样的有( )。
以下参数中不影响企业专门技能人员需求总量的是()。
教育史上被称作“小学各科教学法奠基人”的是夸美纽斯。()
某个500kV变电所的海拔高度为2000m,按标准规定,外绝缘放电电压应该根据不同海拔髙度的气象条件进行修校正。可根据标准査得海拔高度为2000m的空气绝...
最长诉讼时效的起算点是( )。A.权利受到侵害时B.权利人知道权利受到侵害时C.权利人可以行使权利时D.权利人应当知道权利受到侵害时
高桩码头在浇筑码头面层时,应埋置()的沉降、位移观测点,定期进行观测,并做好记录。A.临时B.固定C.活动D.长期
下列保险中,不属于信用保险的是()。A:出口信用保险B:投资保险C:商业信用保险D:诚实保证保险