首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
恬恬
2019-12-17
55
问题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
选项
A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JWhEKKKQ
相关试题推荐
(2016年)关于施工许可制度的和开工报告制度的说法,正确的有()。
某危险化学品生产企业从事危险化学品生产、制造和销售业务,该企业已向有关部门申领安
我国人事制度历来不可动摇的根本原则是(??)
通过聘用制度转换事业单位的用人机制。下列有关说法不正确的是(??)
2015年,我国继续加大反腐力度,用制度形成对权力的有效制约,筑牢法治“篱笆”,
中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的首要前提和根本保证是(??)
全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度,推进(??)
幼儿教育制度
下列不属于学生申诉制度的被申诉人的是( )。
(2018年)某消防技术服务机构,超越资质许可范围开展消防安全评估业务,消防部门
随机试题
AS的常见体征不包括 A.脊柱活动受限 B.枕墙距>0 C.肌肉萎缩 D
小说《不能承受的生命之轻》的作者是( )。 A.加缪 B.萨特 C.米兰
特困人员老余因病抢救无效亡故,社工小杨积极联系殡葬管理部门,处理丧葬事宜,并确保
下列各项中,会影响企业年末未分配利润总额的因素有()。
复方芦荟胶囊的功效是
团体心理咨询独有的特点不包括()。 (A)多向沟通(B)提高咨询的
电空制动控制器实施紧急制动时,下列描述正确的是()。A.紧急阀先动作,电动放风阀后动作B.电动放风阀先动作,紧急阀后动作C.紧急阀、电动放风阀一起动
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法错误的是()。A.在执业活动中受到行政处罚.刑事处罚,自处
下列何种物质中毒后会导致口唇樱桃色A:有机磷B:亚硝酸盐C:盐酸D:硫酸E:一氧化碳
2014年7月28日,湖北省食品药品监督管理局药品不良反应监测中心接到慈溪市第七医院反映,湖北同济奔达鄂北制药有限公司生产的“核黄素磷酸钠注射液”(批号2...