根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

admin2020-12-24 31

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）

选项 A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
E.商业银行应根据业务条线和分支机构的经验范围、业务规定设立相应的合规管理部门

答案ABCDE

解析《商业银行合规风险管理指引》第19-20条

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

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下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理B、建立健全基金管理人合规风险管理体系C、确保基金管理人依法合规经营D、以上

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B、基金所募集的资金在法律上具有独立性C、基金投资收益在扣除

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A、基金管理人和基金持有人的责任B、投资风险C

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、基

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目前我国每年统计公报公布的财政收入、财政支出、财政赤字的数字就是针对（）而言的

患者，女性，23岁，对青霉素过敏，其发生过敏反应的机制是由于青霉素进入人体，刺激

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治疗烧烫伤，应选用A.大黄B.芦荟C.番泻叶D.甘遂E.大戟

关于我国发展规划审批权限的表述中，正确的是（）。A.总体规划草案由各级人民政府报同级人民代表大会审议批准B.区域规划.专项规划均由国务院审批C.关系国民经

银团贷款是指由两家或两家以上银行（），按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务。A.基于相同贷款条件，依据同一贷款协议B.基于不同贷

利率、汇率、商品期货/期权等金融衍生工具的大量涌现出现在（）模式阶段。A.全面风险管理模式阶段B.资产风险管理模式阶段C.负债风险管理模式阶段D.资产负债

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