根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

admin2020-12-24 35

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）

选项 A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
E.商业银行应根据业务条线和分支机构的经验范围、业务规定设立相应的合规管理部门

答案ABCDE

解析《商业银行合规风险管理指引》第19-20条

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。　　A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则　　B．基金管理公司制定内部

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理B、建立健全基金管理人合规风险管理体系C、确保基金管理人依法合规经营D、以上

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B、基金所募集的资金在法律上具有独立性C、基金投资收益在扣除

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A、基金管理人和基金持有人的责任B、投资风险C

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、基

社会工作者小刘的服务对象张某因车祸身受重伤，在伤后康复训练期间，张某突然对小刘说

AB血型人的红细胞膜上和血清中分别含 A、A、B凝集原，不含抗A、抗B凝集素

甲上市公司（以下简称“甲公司”）20×1年至20×3年发生的有关交易或事项如下：

关于房产图的测绘顺序，正确的是（　　）。

对以下药物描述错误的是

党的领导与政府领导（　　）

成熟菌斑的基本结构分为（　　） A.获得性膜和唾液 B.基底层、中间层和表层

为了人身和设备的安全，10kV及以下的露天变电所的变压器四周应设固定围栏(墙），其高度不低于（）.A.1.4m；B.1.7m；C.1.6m；

下列属于项目管理规划大纲内容的有（）。A、项目概况B、总体工作计划C、项目范围管理规划D、项目沟通管理规划E、技术经济指标

某市进行食品卫生大检查，该市卫生健康委员会2名执法人员身着便装进入一个体食品店，在未向店主出示证件的情况下强行进入该店厨房进行检查。检查后认为该店卫生不达...

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下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

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下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B、基金所募集的资金在法律上具有独立性C、基金投资收益在扣除

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A、基金管理人和基金持有人的责任B、投资风险C

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

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