首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。 A. 基金销售是否遵守法律
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。 A. 基金销售是否遵守法律
Loveyou
2020-05-20
24
问题
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。 A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 B. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度 C. 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为 D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
选项
答案
D
解析
D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JlEpKKKQ
相关试题推荐
下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有()。[2016年5月真题]
银行监管的依法原则是指()。 A.监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规
2015年4月初,某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同,为规避玻
商业银行的流动性风险管理应当重点关注资产负债的()匹配。[2015年10月真题]
“未按审批时所附的限制性条款发放贷款”属于()业务环节可能出现的违规事项。 A
下列选项中,商业银行一线业务部门的操作风险管理职责为()。[2016年11月真题
投资者买入上证50ETF基金,同时卖出上证50期货合约,以期持有一段时间后再同时
2015年4月初,某铜加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避
会员制期货交易所会员履行的主要义务不包括( )。 A.遵守国家有关法律、
某一证券投资基金持有股票及股票指数期货构成的投资组合,该组合在95%置信度下的日
随机试题
甜菜的上部叶片垂直生长,叶簇呈漏斗形。这种生长方式所形成的叶面空间的配制结构,极
脑性瘫痪最常用的康复方法是 A.神经发育学疗法 B.传统康复疗法 C.药物
炎热的夏天,几个学生正站在树下,仰着头聚精会神地听着什么,一位老师远远地看见了,
社区教育成为国际性的教育形式,并逐步走向学校、社会、家庭相互服务、互惠、互利的一
根据《火灾自动报警系统设计规范》GB50116-2013的规定,火灾自动报警系
财务管理的基本职能和重要环节是()。
雷公藤的功效有A.祛风除湿B.活血通络C.利湿退黄D.消肿止痛E.杀虫解毒
组织有关专家对本部门编制的应急预案进行审定的部门是()。A.国务院负有安全生产监督管理职责的部门B.建设行政主管部门C.市级人民政府安全生产监督管理部门D
不同的培训课程需要利用不同的培训方法,以下最适合于态度培训的方法是()。A:课堂讲授B:情景模拟C:示范模拟D:角色扮演
共用题干 秦先生,45岁,月工资10000元,参加了社会保险;妻子40岁,没有工作;儿子15岁;三人目前月平均支出为3300元。秦先生的父亲68岁,母亲...