督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。 A．基金销售是否遵守法律

Loveyou2020-05-20 35

问题督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。 A．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 B．基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度 C．基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为 D．风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

选项

答案D

解析D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JlEpKKKQ

相关试题推荐

下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（）。[2016年5月真题]
银行监管的依法原则是指（）。 A．监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规
2015年4月初，某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同，为规避玻
商业银行的流动性风险管理应当重点关注资产负债的（）匹配。[2015年10月真题]
“未按审批时所附的限制性条款发放贷款”属于（）业务环节可能出现的违规事项。 A
下列选项中，商业银行一线业务部门的操作风险管理职责为（）。[2016年11月真题
投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时
2015年4月初，某铜加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同，为规避
会员制期货交易所会员履行的主要义务不包括（　　）。 A．遵守国家有关法律、
某一证券投资基金持有股票及股票指数期货构成的投资组合，该组合在95%置信度下的日

随机试题

下列不属于商业银行内部资本充足评估内容的是（　　）。 A、风险评估 B、信息
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时，不
从培训的方式来看，培训可以分为()
根据《建设项目竣工环境保护验收技术规范一生态影响类》，生态影响的环境保护措施主要
亚急性感染性心内膜炎常发生在下列哪种病变者？
男性，35岁，突发性中上腹痛，1天后出现下腹部疼痛，特别是右下腹痛，诊断为急性阑
新生儿在生后24小时内出现黄疸应首先考虑()A.新生儿生理性黄疸B.新生儿败血症C.新生儿肝炎D.新生儿溶血症E.先天性胆道闭锁
下列选项中，又称为“沈阳事变”的是()。A、一二八事B、七七事变C、八一三事变D、九一八事变
期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失（）。A.由期货公司承担主要责任B.由期货公司或者客户自行承担C.由
下列办理支付结算的主体中，属于中介机构性质的为()。A．银行B．国家C．企业D．个人

督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。 A． 基金销售是否遵守法律

下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（）。[2016年5月真题]

银行监管的依法原则是指（）。 A．监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规

2015年4月初，某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同，为规避玻

商业银行的流动性风险管理应当重点关注资产负债的（）匹配。[2015年10月真题]

“未按审批时所附的限制性条款发放贷款”属于（）业务环节可能出现的违规事项。 A

下列选项中，商业银行一线业务部门的操作风险管理职责为（）。[2016年11月真题

投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时

2015年4月初，某铜加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同，为规避

会员制期货交易所会员履行的主要义务不包括（ ）。 A．遵守国家有关法律、

某一证券投资基金持有股票及股票指数期货构成的投资组合，该组合在95%置信度下的日

下列不属于商业银行内部资本充足评估内容的是（ ）。 A、风险评估 B、信息

理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时，不

从培训的方式来看，培训可以分为()

根据《建设项目竣工环境保护验收技术规范一生态影响类》，生态影响的环境保护措施主要

亚急性感染性心内膜炎常发生在下列哪种病变者？

男性，35岁，突发性中上腹痛，1天后出现下腹部疼痛，特别是右下腹痛，诊断为急性阑

新生儿在生后24小时内出现黄疸应首先考虑()A.新生儿生理性黄疸B.新生儿败血症C.新生儿肝炎D.新生儿溶血症E.先天性胆道闭锁

下列选项中，又称为“沈阳事变”的是()。A、一二八事B、七七事变C、八一三事变D、九一八事变

期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失（）。A.由期货公司承担主要责任B.由期货公司或者客户自行承担C.由

下列办理支付结算的主体中，属于中介机构性质的为()。A．银行B．国家C．企业D．个人

督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。 A．基金销售是否遵守法律

会员制期货交易所会员履行的主要义务不包括（　　）。 A．遵守国家有关法律、

下列不属于商业银行内部资本充足评估内容的是（　　）。 A、风险评估 B、信息