（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.

admin2020-12-24 63

问题（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

选项 A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则

答案D

解析全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LBF0KKKQ

相关试题推荐

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A、现金B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

随机试题

以实施方式为划分标准，由国家或政府通过法律或行政手段强制实施的保险是（　　）。
影响医患关系发展的因素不包括 A．病人和医生的心理应激 B．医务人员的心理素
人工流产后宫颈或宫腔黏连称为Asherman综合征，是由于刮宫时损伤宫颈管黏膜或
为增加银汞合金的强度，采取的主要措施是A.控制汞的含量B.增加锌的含量C.降低充填压力D.增加锡的含量E.增加汞的含量
企业薪酬制度分析的主要内容包括（）。 A.企业薪酬总额分析B.企业各员工的薪酬分析 C.企业薪酬制度分析D.员工薪酬意识分析 E.企业薪酬策略分析
2008年世界稻谷总产量68501.3万吨，比2000年增长14.3%；小麦总产量68994.6万吨，比2000年增长17.8%；玉米总产量82271.0...
患者，女性，60岁。跌倒致右股骨颈骨折，现给予持续皮牵引处理。该患者最易发生的并发症是A.休克B.右坐骨神经损伤C.髋关节创伤性关节炎D.右股骨头缺血性坏
效度系数的实际意义常常以决定系数来表示，如测验的效度是0.80，则测验正确解释的效标的方差占总方差的比例是（）。 (A)36%(B)4...
甲、乙、丙共谋抢劫一杂货店，在去踩点的途中，遇到他们的朋友丁，于是邀丁一起干。丁拒绝，甲说不干就算了，现在陪我们一起去看看。在察看该路边店时，丁告诫甲、...
共用题干患者，男性，60岁。半年前出现肌肉僵硬，运动不自由，继而手颤，去医院就诊。应用12个月后，出现“开关现象”，可换用的药物是A:吲哚美辛B:苯海索

（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A、现金B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内

下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

以实施方式为划分标准，由国家或政府通过法律或行政手段强制实施的保险是（ ）。

影响医患关系发展的因素不包括 A．病人和医生的心理应激 B．医务人员的心理素

人工流产后宫颈或宫腔黏连称为Asherman综合征，是由于刮宫时损伤宫颈管黏膜或

为增加银汞合金的强度，采取的主要措施是A.控制汞的含量B.增加锌的含量C.降低充填压力D.增加锡的含量E.增加汞的含量

企业薪酬制度分析的主要内容包括（）。 A.企业薪酬总额分析B.企业各员工的薪酬分析 C.企业薪酬制度分析D.员工薪酬意识分析 E.企业薪酬策略分析

2008年世界稻谷总产量68501.3万吨，比2000年增长14.3%；小麦总产量68994.6万吨，比2000年增长17.8%；玉米总产量82271.0...

患者，女性，60岁。跌倒致右股骨颈骨折，现给予持续皮牵引处理。该患者最易发生的并发症是A.休克B.右坐骨神经损伤C.髋关节创伤性关节炎D.右股骨头缺血性坏

效度系数的实际意义常常以决定系数来表示，如测验的效度是0.80，则测验正确解释的效标的方差占总方差的比例是（）。 (A)36%(B)4...

甲、乙、丙共谋抢劫一杂货店，在去踩点的途中，遇到他们的朋友丁，于是邀丁一起干。丁拒绝，甲说不干就算了，现在陪我们一起去看看。在察看该路边店时，丁告诫甲、...

共用题干 患者，男性，60岁。半年前出现肌肉僵硬，运动不自由，继而手颤，去医院就诊。应用12个月后，出现“开关现象”，可换用的药物是A:吲哚美辛B:苯海索

以实施方式为划分标准，由国家或政府通过法律或行政手段强制实施的保险是（　　）。

共用题干患者，男性，60岁。半年前出现肌肉僵硬，运动不自由，继而手颤，去医院就诊。应用12个月后，出现“开关现象”，可换用的药物是A:吲哚美辛B:苯海索