首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
admin
2020-12-24
31
问题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
选项
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
答案
D
解析
全员参与原则,是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LBF0KKKQ
相关试题推荐
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
从公司层面看,美国资产管理机构不包括()。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
QDII基金可以有的行为()。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括()。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。A、现金B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是()。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人
随机试题
以下方剂配伍用药体现“行血则便脓自愈,调气则后重自除”的是 A、芍药汤 B
(10)青霉素易发生
A.t检验 B.u检验 C.χ检验 D.方差分析 E.logistic回
一患者于3小时前从2米高处跌下,左腰部撞击伤,无昏迷,血压正常,左腰部疼痛伴轻压
洗钱最容易被侦察到的阶段是()。
中共中央政治局2020年10月16日下午就量子科技研究和应用前景举行第二十四次集体学习。习近平在主持学习时指出,重大发明创造、颠覆性技术创新关...
东风8B型内燃机车:喷油泵出油装置主要由()等组成。A.油阀偶件B.出油弹簧C.升程限制器D.出油阀接头
统一场论是继相对论之后发展起来的一种崭新的理论,它试图把自然界中的重力、磁力、基本粒子间的弱、强相互作用力统一为一种力。要证明这一理论的正确,必须首先验证...
关于服务项目招标采购流程中接收建议书阶段的表述,不正确的是()。A:任何情况下提交建议书的截止时间不得改变B:不得接收在截止时间后提交的对技术建议书或财务建议
共用题干 李某于2013年12月购买了一套普通住房,2014年3月将该住房以120万元的价格转让给张某。此后,该小区被依法征收,由甲房地产开发企业(以下...