首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
admin
2020-12-24
37
问题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
选项
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
答案
D
解析
全员参与原则,是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LBF0KKKQ
相关试题推荐
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
从公司层面看,美国资产管理机构不包括()。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
QDII基金可以有的行为()。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括()。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。A、现金B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是()。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人
随机试题
架空线路的竣工验收检查中,错误的要求是()。 A、电杆横担与线路中心垂直 B
(122-125题共用备选答案) A.呼吸性碱中毒 B.代谢性碱中毒 C.
用Ficoll分层液分离外周血细胞,由上到下依次是 A.稀释的血浆层、粒细胞层
类毒素刺激机体后产生的特异性免疫应答物质是
人力资源有质和量的限制,只能在一定条件下形成,只能以一定的规模加以利用。指的是人
女性,26岁。双下肢麻木、乏力伴言语不清1周就诊。1年前曾患视神经炎,在当地就诊,经服用强的松后好转。最可能的诊断是A.急性脊髓炎B.脊髓压迫症C.多发性硬
在中国,家长往往会这样问孩子“今天,你学习了哪些知识?”在美国,家长往往会这样问孩子:“你今天向老师提出了哪些问题?”这两种现象的区别在于()。 A...
防风雨棚不得完全封闭,四周开口部位要均匀布置,开口的面积不得小于室外开敞空间地面面积的25%,开口高度不得小于( )。开口设置百叶时,百叶的有效排烟面积...
某新生儿,孕32周早产,剖宫产分娩,出生体重1.6kg,生后无窒息。出生3小时开始出现呼吸急促,发绀并伴有呼气呻吟,听诊双肺呼吸音减弱,心音有力,腹平软,...
最常见的子宫肌瘤类型是A.肌壁间肌瘤B.浆膜下肌瘤C.粘膜下肌瘤D.宫颈肌痼E.阔韧带肌瘤