（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.

admin2020-12-24 69

问题（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

选项 A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则

答案D

解析全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LBF0KKKQ

相关试题推荐

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A、现金B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

随机试题

征收与征用两者的主要区别体现在（　　）。 A、是无偿还是有偿 B、被征者是否
（632-635题共用备选答案） A．书写中枢 B．内脏运动中枢 C．运动
在团体咨询开始前，引导有参加团体意愿者以积极的态度准备参加团体咨询的方法有()
A.染色体 B.质粒 C.毒力岛 D.转座因子 E.前噬菌体 (3)
招募渠道收益成本比等于某招募渠道吸引人数除以（　　）再乘以百分之百。
山雄伟，海辽阔，经奇幻，中国自古便有奇书《山海经》。作为先秦重要古籍，也是一部
某人在银行存款，存款利率为6%，按复利计。若10年内每年年初存款2000元，第1
亚急性感染性心内膜炎全身感染的表现有
最稳定、最重要的学习动机是（　）A.认知内驱力B.自我提高内驱力C.附属内驱力D.成就感
下列指标中，属于项目财务盈利能力分析指标的有（）。A.财务内部收益率B.资产负债率C.投资回收期D.总投资收益率E.利息备付率

（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A、现金B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内

下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

征收与征用两者的主要区别体现在（ ）。 A、是无偿还是有偿 B、被征者是否

（632-635题共用备选答案） A．书写中枢 B．内脏运动中枢 C．运动

在团体咨询开始前，引导有参加团体意愿者以积极的态度准备参加团体咨询的方法有()

A.染色体 B.质粒 C.毒力岛 D.转座因子 E.前噬菌体 (3)

招募渠道收益成本比等于某招募渠道吸引人数除以（ ）再乘以百分之百。

山雄伟，海辽阔，经奇幻，中国自古便有奇书《山海经》。作为先秦重要古籍，也是一部

某人在银行存款，存款利率为6%，按复利计。若10年内每年年初存款2000元，第1

亚急性感染性心内膜炎全身感染的表现有

最稳定、最重要的学习动机是（ ）A.认知内驱力B.自我提高内驱力C.附属内驱力D.成就感

下列指标中，属于项目财务盈利能力分析指标的有（）。A.财务内部收益率B.资产负债率C.投资回收期D.总投资收益率E.利息备付率

征收与征用两者的主要区别体现在（　　）。 A、是无偿还是有偿 B、被征者是否

招募渠道收益成本比等于某招募渠道吸引人数除以（　　）再乘以百分之百。

最稳定、最重要的学习动机是（　）A.认知内驱力B.自我提高内驱力C.附属内驱力D.成就感