首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则 B.
admin
2020-12-24
82
问题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
选项
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
答案
D
解析
全员参与原则,是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LBF0KKKQ
相关试题推荐
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
从公司层面看,美国资产管理机构不包括()。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
QDII基金可以有的行为()。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括()。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。A、现金B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C、剩余期限超过397天的债券D、剩余期限在397天以内
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是()。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人
随机试题
商业银行对客户进行财务分析的目的是( )。 A、帮助企业加快发展 B、为
矫治器不能引起何处发生变化 A.颌骨 B.牙周支持组织 C.错位牙齿 D
从世界战争和经济发展来看,发生战争时经济必然出现倒退,但只要这种倒退始终控制在一
在连续交易中,交易一定是连续的,在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。因此,两
关于违约赔偿损失的说法,正确的有()
燥邪犯肺咳嗽的特征是
任何上道进行巡视、检查、检测、检修、施工、配合施工、应急处置等作业,严禁()或无防护作业。A.单人作业B.多人作业C.单人指挥D.多人指挥
背景资料: 某水利枢纽工程,主要工程项目有大坝、泄洪闸、引水洞、发电站等,2007年元月开工,2008年5月申报文明建设工地,此时己完成全部建...
按金融工具的基本性质分类,资本市场不包括()。A.股票市场B.债券市场C.证券投资基金市场D.票据市场
下列说法符合印花税征收管理规定的是( )。A.一份凭证应纳税额超过500元的,应当向当地税务机关申请填写缴款书或完税凭证,将其中一联粘贴在凭证上代替贴花B.