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下列关于合规监管的说法,正确的是()。 A.合规监管以法律管制为主 B.着眼
下列关于合规监管的说法,正确的是()。 A.合规监管以法律管制为主 B.着眼
书海库
2020-05-20
35
问题
下列关于合规监管的说法,正确的是()。A.合规监管以法律管制为主B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性C.是一种积极的监管方法D.监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果E.属于动态的监管模式
选项
答案
BD
解析
A项,合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内;C项,合规性监管是一种消极的监管方法,在这种监管模式下,银行监管主要依靠行政调控手段,以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准,侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分;E项,合规监管的着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。
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