2. 财务会计
  3. 下列关于合规监管的说法，正确的是（）。 A．合规监管以法律管制为主 B．着眼

下列关于合规监管的说法，正确的是（）。 A．合规监管以法律管制为主 B．着眼

书海库2020-05-20  39
问题 下列关于合规监管的说法，正确的是（）。A．合规监管以法律管制为主B．着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性C．是一种积极的监管方法D．监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果E．属于动态的监管模式
选项
答案BD
解析A项，合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内；C项，合规性监管是一种消极的监管方法，在这种监管模式下，银行监管主要依靠行政调控手段，以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准，侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分；E项，合规监管的着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。
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