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客户王先生急于投资股票,要求AFP持证人小黄推荐股票。小黄没有时间深入研究,为满
客户王先生急于投资股票,要求AFP持证人小黄推荐股票。小黄没有时间深入研究,为满
恬恬
2020-05-20
41
问题
客户王先生急于投资股票,要求AFP持证人小黄推荐股票。小黄没有时间深入研究,为满足王先生的急切要求,便依据某证券公司的一份研究报告的结论向王先生推荐了某股票。王先生重仓买入后造成严重亏损。后王先生向FPSBChina投诉。在FPSBChina调查过程中,小黄为了给自己辩护,向FPSBChina提供了王先生相应的账户信息。根据《金融理财师职业道德准则》,小黄的上述行为违反了( )。A、保守秘密原则B、恪尽职守原则C、正直诚信原则D、客观公正原则
选项
答案
B
解析
《金融理财师职业道德准则》恪尽职守的原则要求为客户提供服务时应及时周到、勤勉;根据客户的具体情况提供并实施有针对性的理财建议;对向客户推荐的理财产品进行调查;对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督,对其触犯道德准则的行为应及时制止。持证人小黄在没有进行深入研究的情况下,仅仅依据证券公司的研究报告就向客户推荐理财产品,违反了恪尽职守原则。
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