首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
Freeti
2019-12-17
35
问题
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.责令清理违规业务
Ⅳ.责令暂停新增客户
Ⅴ.责令处分有关人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅲ,Ⅳ,VC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
D
解析
D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MiMlKKKQ
相关试题推荐
某工程在施工过程中,因不可抗力造成在建工程损失16万元,承包方受伤人员医药费4万
某工程在施工图预算审查时,审查人员利用各分部分项工程的单位建筑面积工程量基本指标
某项目,有甲、乙、丙、丁四个设计方案,通过专业人员测算和分析,四个方案功能得分和
在设备制造过程中,监理人员针对影响设备制造质量的诸多因素,设置质量控制点,做好预
单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责。()
会计人员应当接受继续教育,每年接受培训(面授)的时间累计不得少于48小时。(
会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续,由单位负责人监交。( )
自制的原始凭证,必须由经办单位的领导人或者由单位的领导人指定的人员签名或者盖章。
记账人员与经济业务或会计事项的审批人员.经办人员.财物保管人员的职责权限应当明确
《会计法》规定:业务收支以外币为主的单位,可以选定一种外币作为记账本位币,但是在
随机试题
抗蚀性能高,塑性和焊接性能好,主要用于焊接件、容器、管道,以及承受中等荷载的零件
根据《关于调整水利工程建设项目施工准备条件的通知》(水建管[2015]433号)
共用题干 患者,男性,因下肢蜂窝织炎,近几天来,觉全身无力,头痛,一日中体温忽
关于路堤填筑方式的说法正确的有()。
慢性肾炎有多少由急性肾炎转变而来
我国数学家华罗庚在一次报告中,以“一支粉笔多长为好”为例来讲解他所倡导的优选法。
毛果芸香碱是A.作用于受体的药物B.受体激动剂C.作用于M受体的药物D.M受体激动剂E.M受体拮抗剂
某妇女流产后出现月经不调,表现为月经周期正常,经期延长,伴下腹坠胀、乏力,疑诊黄体萎缩不全。 2.为确诊需做诊刮,其时问预约在()。A.月经期的第5天
工程地质病害除地震外,常见的还有( )。A、冲沟B、滑坡C、洪涝D、地下溶洞E、塌方
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 ReducePackagin...