首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
Freeti
2019-12-17
56
问题
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.责令清理违规业务
Ⅳ.责令暂停新增客户
Ⅴ.责令处分有关人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅲ,Ⅳ,VC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
D
解析
D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MiMlKKKQ
相关试题推荐
某工程在施工过程中,因不可抗力造成在建工程损失16万元,承包方受伤人员医药费4万
某工程在施工图预算审查时,审查人员利用各分部分项工程的单位建筑面积工程量基本指标
某项目,有甲、乙、丙、丁四个设计方案,通过专业人员测算和分析,四个方案功能得分和
在设备制造过程中,监理人员针对影响设备制造质量的诸多因素,设置质量控制点,做好预
单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责。()
会计人员应当接受继续教育,每年接受培训(面授)的时间累计不得少于48小时。(
会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续,由单位负责人监交。( )
自制的原始凭证,必须由经办单位的领导人或者由单位的领导人指定的人员签名或者盖章。
记账人员与经济业务或会计事项的审批人员.经办人员.财物保管人员的职责权限应当明确
《会计法》规定:业务收支以外币为主的单位,可以选定一种外币作为记账本位币,但是在
随机试题
西安秦岭野生动物园是融( )为一体的旅游新城。 A、吃 B、住 C、行
用市场价值法对普通公司估价时,最常用的估价指标是( )。 A.销售成本
下列属于吸附作用影响药物吸收的是 A、考来烯胺减少了保泰松的吸收 B、阿托
因含有强心苷,若使用不慎,容易引起不良反应的中药有
张先生,51岁,平时喜食海鲜并嗜酒,清晨突然感觉跖趾关节剧痛,数小时内出现局部红
关于社会工作的维持社会秩序功能,下列表述正确的是()。
某双代号网络计划如下图所示(时间单位:天),其关键线路有()条。A.4B.3C.2D.1
作为最初临床心理学发展的主要条件和促进因素,()起了极其重要的作用。 (A)心理测验的研究(B)记忆的研究 (C)意识的研究(D)个体差异的研究
通常财政部门向中央银行借款或透支来弥补赤字,会造成的不利后果有()。A.增加央行基础货币的投放量B.增加市场货币总供应量C.物价上涨D.通货膨胀E.市
企业的闲置资金可以投资于类似“货币市场基金”的产品,从而能保持资金极高的流动性,该类基金近期的年收益远高于银行活期储蓄存款利率。