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财务会计
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行
Freeti
2019-12-17
44
问题
(组合单选)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.责令清理违规业务
Ⅳ.责令暂停新增客户
Ⅴ.责令处分有关人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅲ,Ⅳ,VC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
D
解析
D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
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