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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有
书海库
2020-05-20
41
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有()。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员
选项
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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