商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。A.合规风险管理计划 B.合规培训与教育制度 C.合规政策 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规风险识别和管理

admin2020-12-24 50

问题商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程

答案ABCDE

解析合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NGF0KKKQ

相关试题推荐

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人
基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

随机试题

下列地形图比例尺中，属于中比例尺的有（　　）。 A、1:10000 B、1:
战略控制一般由三方面的活动组成，不包括() A、设计战略控制程序 B、针
农业企业在筹措资金时，既要避免因资金筹集不足，影响生产经营的正常进行;又要防止资
患儿，10个月，人工喂养，面色苍白，RBC2.1×1012/L，Hb70g/L
在学校教育依照特定教学目标组织教学的过程中，起关键作用的是()
证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()
牙线是 A机械性去除菌斑和白垢最常用的方法 B在操作前需首先进行龈上洁治和根
利用成熟的GSM网络覆盖优势，核心网络基于GSM/GPRS演进，与GSM系统有很好的兼容性的3G网络是（）。 A.CDMAB.CDMA2000 ...
工程项目管理组织建立步骤中，处于人员配置与制订考核标准之间的是()A:工作岗位与工作职责确定B:确定组织目标和组织工作内容C:确定项目工作内容D:工作流程
某项目的设计生产能力为3万吨A产品，单位产品价格为8000元（不含税），年总固定成本为4600万元，单位产品可变成本为5200元（不含税），单位产品销售税...

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。A.合规风险管理计划 B.合规培训与教育制度 C.合规政策 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规风险识别和管理

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

下列地形图比例尺中，属于中比例尺的有（ ）。 A、1:10000 B、1:

战略控制一般由三方面的活动组成，不包括() A、设计战略控制程序 B、针

农业企业在筹措资金时，既要避免因资金筹集不足，影响生产经营的正常进行;又要防止资

患儿，10个月，人工喂养，面色苍白，RBC2.1×1012/L，Hb70g/L

在学校教育依照特定教学目标组织教学的过程中，起关键作用的是()

证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()

牙线是 A机械性去除菌斑和白垢最常用的方法 B在操作前需首先进行龈上洁治和根

利用成熟的GSM网络覆盖优势，核心网络基于GSM/GPRS演进，与GSM系统有很好的兼容性的3G网络是（）。 A.CDMAB.CDMA2000 ...

工程项目管理组织建立步骤中，处于人员配置与制订考核标准之间的是()A:工作岗位与工作职责确定B:确定组织目标和组织工作内容C:确定项目工作内容D:工作流程

某项目的设计生产能力为3万吨A产品，单位产品价格为8000元（不含税），年总固定成本为4600万元，单位产品可变成本为5200元（不含税），单位产品销售税...

下列地形图比例尺中，属于中比例尺的有（　　）。 A、1:10000 B、1: