(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则

admin2020-12-24 29

问题 (　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

选项 A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：　　①独立性原则; 　　②客观性原则; 　　③公正性原则; 　　④专业性原则; 　　⑤协调性原则。　　其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。　　【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Nc70KKKQ

相关试题推荐

某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未...
基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A...
以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额
下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的
投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行
某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收...
估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性
按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先
当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.

随机试题

我国国内多选用Broca改良公式来计算理想体重，其计算方法是（　　）。 A、体
劳动者或用人单位向对方提出订立劳动合同的建议称为（　　）。 A.要约 B.承
某机电工程进行到试运行阶段，该工程共包括A、B两个单位工程，单位工程A办理了中间
特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检查合格有效期届满前（　）向特种设
写字楼物业的经营管理工作包括()。
经核查，征信服务中心如无法确认异议信息的正误，应()。 A.对该异议信息做特
既导滞消积，又行血止痛的中成药是A.胃舒片B.胃得安片C.胃苏颗粒D.胃疡灵颗粒E.六味安消散
某药品与其他药品合并用药的注意事项应列在A.【适应症】B.【不良反应】C.【药物相互作用】D.【注意事项】
编制航海图时，1:1万图上基本等高距为()A:2mB:5mC:10mD:15m
需要办理竣工验收备案手续的工程有()。A.新建工程B.改建工程C.扩建工程D.临时建筑E.农民自建单层住宅

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则

某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未...

基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A...

以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的

投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行

某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收...

估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先

当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.

我国国内多选用Broca改良公式来计算理想体重，其计算方法是（ ）。 A、体

劳动者或用人单位向对方提出订立劳动合同的建议称为（ ）。 A.要约 B.承

某机电工程进行到试运行阶段，该工程共包括A、B两个单位工程，单位工程A办理了中间

特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检查合格有效期届满前（ ）向特种设

写字楼物业的经营管理工作包括()。

经核查，征信服务中心如无法确认异议信息的正误，应()。 A.对该异议信息做特

既导滞消积，又行血止痛的中成药是A.胃舒片B.胃得安片C.胃苏颗粒D.胃疡灵颗粒E.六味安消散

某药品与其他药品合并用药的注意事项应列在A.【适应症】B.【不良反应】C.【药物相互作用】D.【注意事项】

编制航海图时，1:1万图上基本等高距为()A:2mB:5mC:10mD:15m

需要办理竣工验收备案手续的工程有()。A.新建工程B.改建工程C.扩建工程D.临时建筑E.农民自建单层住宅

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则

我国国内多选用Broca改良公式来计算理想体重，其计算方法是（　　）。 A、体

劳动者或用人单位向对方提出订立劳动合同的建议称为（　　）。 A.要约 B.承

特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检查合格有效期届满前（　）向特种设