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发生下列哪些清形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告() A资产管理业务被有权机关调査 B客户提前终止资产管理委托 C资产管...
发生下列哪些清形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告() A资产管理业务被有权机关调査 B客户提前终止资产管理委托 C资产管...
admin
2020-12-24
40
问题
发生下列哪些清形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
A资产管理业务被有权机关调査
B客户提前终止资产管理委托
C资产管理业务被交易所调査采取风险控制措施
D客户资产净值化
选项
答案
ABC
解析
第三十五条发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
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