首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派
免费考试题库
2019-12-17
50
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )
选项
答案
对
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条。期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。故本题答案为A。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NwxsKKKQ
相关试题推荐
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。 Ⅰ.制定融资融券业务客
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为()。 Ⅰ.参加
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。 Ⅰ.仔细
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人
建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。
随机试题
最先发现的与机械力传导有关的第二信使是 A.肌醇三磷酸(IP) B.环磷酸
股权投资基金的(),是指在基金存续期限面临终止的情况下,相关主体按照法律法规规
关于阻抗,下列说法中正确的是()
依据《职业病防治法》的规定,用人单位在职业病管理方面应当履行的义务有()
试述课程的意义。
这是什么操纵装置?A、空调开关B、灯光开关C、点火开关D、雨刷开关
教育文献检索的基本方法包括顺查法、逆查法、引文查找法和{pz_填空}。
管理本行政区域内医师工作的机构是A.县级以上人民政府卫生行政部门B.县级以上人民政府工商行政部门C.县级以上人民政府劳动人事部门D.各级医师协会E.各级
对于起重吊装工程,施工企业编制专项施工方案后,经()签字后实施。A.施工企业项目经理、现场监理工程师B.施工企业技术负责人、建设单位负责人C.施工企业技术
社区服务(活动)的逻辑推进步骤一般是()。①选定评估的指标;②列举方案并进行比较分析;③计算每个方案的成本(包括人力、物力、时间);④确认要达到的目标...